证监会网站4月8日披露证监会2021年法治政府建设情况。2021年证监会作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起，督促22名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。
证监会表示，2022年将持续深入推进资本市场法治政府建设；持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，进一步加强资本市场基础制度建设；突出放管结合，认真履行监管职责，引导、鼓励市场产品创新；严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，健全证券执法司法体制机制，严厉打击资本市场违法行为等。
完善资本市场制度体系
2021年，证监会夯实资本市场基础法律制度，完善资本市场制度体系。
具体来看，《期货和衍生品法》年内完成全国人大常委会一读、二读审议，立法进程取得重大突破；认真配合做好《公司法》《企业破产法》修改工作；推动出台《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》；持续推进《私募投资基金监督管理条例》《上市公司监督管理条例》《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等行政法规的制定修改工作；配合最高人民法院完成《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》修订。
推动北交所设立开市，完善多层次资本市场制度体系；进一步完善注册制制度机制，为在全市场实行注册制改革创造条件；推动完善资本市场重要制度规则。首次全面开展资本市场三十年来上市公司监管法规体系的整合工作，证监会现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于上市公司监管的自律监管规则减少60%。
办理案件609起
案发数量连续3年下降
2021年，证监会落实“零容忍”要求，依法全面从严治市，共办理案件609起，案发数量连续3年下降。全年作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起。
证监会2021年对上市公司及相关方、非上市公众公司分别采取行政监管措施709家次、211次。加强证券基金经营机构监管，全年对证券基金经营机构、私募机构分别采取行政监管措施194家次、378家次。
督促22名特定严重失信人
缴纳罚没款6000余万元
2021年，证监会坚持严格规范公正文明高效执法，防范化解资本市场重点领域风险。其中，完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。积极推进资本市场诚信档案数据库升级建设，截至2021年末，诚信数据库共收录主体信息151.39万余条，证券期货系统诚信信息11.24万余条。
持续做好证券期货市场诚信信息查询公示工作，证监会官网诚信信息查询平台2021年度总查询量达10384.8万余次。推动完善失信信息部际共享与约束机制，督促22名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。开展“限乘限飞”市场化惩戒工作。
积极推动投资者赔偿救济实践
2021年，证监会健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益。
2021年，证监会推动首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地。2021年11月，广州市中级人民法院对康美药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决，52037名投资者获赔24.59亿元。完善证券期货纠纷多元化解机制。2021年，各调解组织共受理案件5479件，涉及金额28.58亿元，调解成功2856件，投资者获赔金额15.64亿元。持续高标准做好投资者诉求处理工作，12386热线全年共接收投资者有效诉求11.84万余件，为投资者挽回损失6062万余元，收到投资者感谢信136件。
2021年，证监会共办理行政复议案件272件（含往年结转32件），已办结行政复议案件210件。其中，驳回或维持186件，撤销、变更或确认违法2件，出具行政复议意见建议书13份。妥善化解行政争议，22件案件当事人主动撤回行政复议申请。
证监会还积极推动投资者赔偿救济实践，支持投资者保护机构参与3件普通代表人诉讼，提供损失测算等服务，帮助投资者降低维权成本，提高维权效率。加大证券支持诉讼工作力度，中证中小投资者服务中心累计提起证券支持诉讼46起，涉及金额1.22亿元。
健全科技监管体系
2021年，证监会健全科技监管体系，提升资本市场法治建设数字化水平。其中，进一步提升证券期货法规数据库系统的利用率。持续更新面向社会开放的证券期货法规数据库，收录资本市场各类规则5773件、行政处罚决定书2349份，月均访问量提升至23万人次，方便各类市场主体学习了解最新的资本市场法制建设动态。
“2021年证监会法治工作亮点频现。”上海久诚律师事务所律师许峰表示，康美药业特别代表人诉讼迈出开创性第一步，意义重大，影响深远，期待依法推进特别代表人诉讼常态化开展；在行政监管层面，对于虚假陈述等欺诈行为的打击，在调查速度、处罚速度和处罚力度方面均有明显的提升，起到了相当力度的震慑作用。
在上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心主任谢杰看来，2021年，证券监管部门加强资本市场“零容忍”制度建设，执法效能明显提升，有助于促进金融市场功能有效发挥，维护市场稳定与安全，完善风险管理体系。
谢杰还表示，注册制改革牵一发而动全身，证券监管部门明确2022年持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，意味着监管部门将梳理完善与注册制改革相关的一系列制度规则，并提上日程，为全面实施注册制做好法律保障。
编辑：李若愚 郑雅烁
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