3月20日消息，红星资本局注意到，山西证券（002500.SZ）发布公告称，其控股子公司中德证券被证监会处以1132万元罚款，原因是在2016年乐视网非公开发行项目中的保荐业务涉嫌违法。
根据公告信息，2015年5月26日，乐视网申请非公开发行，并于2016年8月在深交所上市，募得资金47.99亿元。后经证监会查明，乐视网在2007年至2016年间连续10年虚增业绩，其中还涉及到非公开发行申报文件的财务数据。
具体为2012-2014年，乐视网分别虚增收入8,965.33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增利润8,445.10万元、19,339.69万元和34,270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。
而中德证券在当时为乐视网出具了《发行保荐书》，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐业务收入约为566万元。
证监会表示，中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在：未完整获取和编制前十大客户销售情况；未对业务发生的真实性进行有效核查。上述行为违反了《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》 以及《中华人民共和国证券法》。
证监会拟对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566万元， 并处以1132万元罚款。对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
另据证券时报网报道，从接近监管层的相关人士处了解到，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。
红星新闻记者 俞瑶 强亚铣
编辑 陶玥阳
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