东兴证券党委书记、董事长魏庆华：诚信专业为本 践行证券服务初心与文化

“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，也是资本市场和证券行业发展的主线。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报联合中国证券业协会全年推出“证券行业高质量发展与文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业高质量发展或文化建设的思想感悟、实践经验和政策建议，共同书写资本市场新时代篇章！本文为专栏文章之二十一。

“文化是一个国家、一个民族的灵魂，文化兴则民族兴，文化强则民族强。对于一个行业来说也是一样，文化是行业行稳致远的根本保证。”东兴证券股份有限公司（简称“东兴证券”）党委书记、董事长魏庆华日前在接受中国证券报记者专访时表示，东兴证券自成立以来高度重视文化建设，在经营发展中始终秉承“诚信、专业、创新、高效”的经营理念，把客户利益放在首位，以合规稳健的经营风格和诚信专业的服务得到客户的信赖，积极构建具备鲜明时代特色以及符合自身特点的企业文化体系，以实际行动全面践行证券服务的初心与使命。

坚持党建引领

魏庆华表示，东兴证券作为国有控股金融企业，始终围绕证券服务主责主业，深入贯彻落实新时代党的建设总要求，坚持两个“一以贯之”。全面加强党的领导，持续加强党的建设，将党建工作要求写入公司章程，把党的领导融入公司治理各环节，把党组织内嵌到公司治理结构之中，明确重大经营管理事项的党委研究前置程序，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的作用，将党的政治优势转化为公司发展的强大动力。

东兴证券建立第一议题制度，坚持把学习中央会议精神和决策部署等作为“第一议题”，第一时间对相关内容进行集中学习，第一时间进行传达落实。结合党史学习教育、不忘初心牢记使命等主题教育，把思想统一到中央经济金融方针政策和决策部署上来，坚持党建工作与经营管理工作同部署、同安排、同落实，把增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”贯彻落实到公司经营管理的各方面、全过程。

“东兴证券以组织建设为基础，将基层支部建设与经营管理单元紧密结合，把‘支部建在连上’，推动党建与经营管理紧密结合，以‘两优一先’‘抗疫先锋’评选表彰为促进，建强基层党组织，不断增强基层组织力、战斗力。”魏庆华指出。

持续加强合规风控体系建设

东兴证券始终坚持“合规风控是核心竞争力”，本着“依法合规、稳健经营”的理念，持续加强合规风控体系建设，多种方式、多种途径深入建设合规风控文化，使合规风控理念内化到公司战略发展体系，固化到经营管理的各个环节，转化为每一个员工的意识和行为。

魏庆华表示，依照“健全、合理、制衡、独立”的原则，东兴证券建立董事会与监事会，公司经理层、首席风险官及合规总监，专职合规风控部门，业务经营管理机构的多层次合规风控组织架构，将子公司纳入公司统一合规风控体系，实行穿透管理，形成“全面、全员、全过程、全覆盖”的合规风险管理体系。

东兴证券持续健全完善合规风险管理制度体系，建立外规内化机制，将合规风险管理嵌入业务条线发展的各个环节，固化到经营管理的所有流程。建立制度更新管理专项制度，对制度的分级分类、相关部门职责分工、制度审批发布等内容作出具体安排，明确制度的制定发布、传导执行、梳理评估、修订废止、监督整改等制度全生命周期管理活动，形成科学完整的制度与业务流程管理体系，推动规章制度及流程梳理优化工作制度化、常态化。

建立综合金融服务平台

魏庆华介绍称，东兴证券秉承“诚信引领业务、专业赢得信赖、创新成就价值”的信念，本着“锐意进取、勇于创新、创造一流”的企业精神，坚持以客户为中心，以“大投行、大资管、大财富”为基本战略，建立覆盖全业务链、全产业链和全生命周期的综合金融服务平台。依托公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司“保全国有资产、化解金融风险、促进国企改革”的不良资产管理处置优势和综合金融布局，顺逆周期结合，双轮驱动，形成东兴证券差异化特色化综合服务优势。

2019年以来，东兴证券通过股权融资方式累计为50余家实体企业募集资金近400亿元，有效降低了企业财务杠杆。积极响应国家发展科创板战略，成功保荐嘉元科技在科创板发行上市，成为首批在科创板上市的25家企业之一。

此外，东兴证券深入贯彻“以人为本”的发展战略，持续加强人才队伍建设，坚持“忠诚敬业、勇于担责”的用人理念，加强人才顶层设计，“鼓励担当者，激励贡献者”，持续优化人才队伍结构，精心打造结构优化、素质精良、战斗力强的专业化人才队伍。

担当社会责任

“心存感恩，回报社会。东兴证券始终坚持‘服务社会、回报社会’的宗旨，切实履行社会责任。”魏庆华表示，2008年5月12日，中国证监会正式批准东兴证券开业，适逢汶川发生8.0级地震，公司即简化开业仪式，向灾区捐款100万元。2015年下半年，A股市场遭遇剧烈波动，公司与其他20家证券公司首批发表联合声明，共同维护资本市场稳定。公司充分发挥资本市场优势，在金融扶贫和教育扶贫领域重点发力，结对帮扶4个国家级贫困县，全部实现脱贫摘帽。扶贫工作开展以来，公司在产业、教育、医疗、基础设施建设等领域累计投入超过4000万元。

聚焦“碳中和”和乡村振兴，在中国证券业协会的指导下，在内蒙古鄂尔多斯市库布其“绿水青山就是金山银山”实践创新基地，东兴证券启动了“东兴证券库布其生态公益基金”，率先打造证券行业示范效应，用行动为“碳中和”贡献智慧和力量。东兴证券也成为中国资本市场公益联盟首批15家单位之一。

魏庆华介绍称，2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情，东兴证券向湖北省及其他疫情地区捐赠800万元、公司员工集体捐款100万元、777名党员自愿捐款125050.26元、95名员工自发捐款11566.66元，向重庆三峡中心医院捐赠防护面罩1760个，全力支援一线抗疫。充分借助投行、资管、自营、期货、信用等服务手段，加强防疫企业、实体企业融资服务，发行防疫专项债券，增加自营投资规模，延缓质押融资购回，加强“期货+保险”服务支持，全力支持防疫企业、实体企业恢复发展，共同打好疫情阻击战。

文化建设不是一蹴而就的，是一个长期的潜移默化的过程。魏庆华强调，建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，需要所有行业参与主体共同维护、共同践行。东兴证券将积极贯彻落实监管部门的要求，围绕服务实体经济，深入践行证券服务的初心使命，以合规稳健的风格、诚信专业的服务，持续为客户创造价值、为股东创造回报、为员工创造机会、为社会创造贡献，积极为促进形成证券行业良好文化不懈努力。

魏庆华，博士，高级经济师，现任东兴证券股份有限公司党委书记、董事长。曾任福建省清流县人民银行副行长，福建省三明市人民银行办公室副主任，东兴证券总经理，东兴投资董事长，东兴资本董事长。