上周，江苏、广东、西藏三地证监局对辖区内8家私募基金管理人、2名负责人做出处罚，其中4家管理人被采取责令改正的行政监管措施，4家管理人被采取出具警示函的行政监管措施，其中1家管理人的法定代表人及业务人员被采取出具警示函的监管措施。
被采取责令改正的行政监管措施的违法违规行为：
你公司担任私募基金管理人的部分私募基金产品未根据中国证券投资基金业协会规定办理基金备案手续。
你公司高级管理人员发生变化后未按照中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并更新有关信息，也未在10个工作日内向基金业协会报告。
你公司自行募集部分私募基金产品时，未按规定了解投资者相关信息。
你公司存在间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固定收益的情形。
你公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定，向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。
你公司在稳健6号产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示稳健6号底层资产存在重大风险。
你公司未按合同约定向投资者披露定期报告，未及时向投资者披露重大事项。
你公司在私募基金产品募集与管理过程中，未对在管基金—成都弘俊财富成长投资中心（有限合伙）、西藏弘博财富成长投资中心（有限合伙）（以下简称“西藏弘博”）采取问卷调 查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。西藏弘博投资者未签订《风险揭示书》。
你公司在管基金—达孜弘俊新兴产业投资中心（有限合伙）（以下简称“达孜弘俊”）募集账户于2015年7月2日收到投资款3200万元。你公司于2015年7月8日将募集资金3100万元转至你公司账户。截至检查日，仍有740万元募集资金未转回达孜弘俊募集账户。
你公司实际经营地与登记备案的信息不一致，管理人信息未在中国证券投资基金业协会资产管理综合业务平台进行更新。
你公司未披露2018年、2019年、2020年年度审计报告。
被采取出具警示函监管措施的违法违规行为：
你公司作为阳明医药产业私募投资基金的管理人，在产品投资运作过程中未按规定履行职责。
你公司在管基金（4只）均已完成资金募集并进行对外投资。截至检查日，上述4只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
你公司法定代表人、注册资本、股东均于2017年12月完成了工商变更。截至检查日，上述管理人相关信息未在中国证券投资基金业协会资产管理综合业务平台进行更新。
你公司法定代表人、合规风控负责人均已离职，且至今未到位。
你公司公章、财务章、法人章、相关材料均由公司股东代为负责管理。
你公司目前无实际经营地，工作人员仅有一名财务人员。
2017年3月、2019年9月，你公司分别与公司在管基金、普通合伙人及西藏某公司签订《代理服务协议书》，并于2017年4月、11月，2019年3月、10月向西藏某公司支付你公司及普通合伙人代理服务及财务记账报税费共计16万元。你公司存在利用基金财产为管理人及普通合伙人垫付费用的情形。
你公司未向投资者披露2016年、2017年年度经审计的财务报告、2018年一季度报告及三季度信息披露报告、2019年一季度、二季度报告。你公司在管基金—西藏志睿2017年一季度、二季度报告及2017年、2018年信息披露年度报告中未向投资者披露投资标的杭州领带蛙网络科技有限公司及北京尚世骁众科技股份有限公司股权质押相关信息。你公司存在未履行信息 披露义务的情形。
证监局
被处罚机构/人
处罚日期
违法违规行为
处罚措施
江苏证监局
太仓东源投资管理中心（有限合伙）
2021/11/16
你中心担任私募基金管理人的个别私募基金产品未根据中国证券投资基金业协会规定办理基金备案手续
我局决定对你中心采取责令改正行政监管措施，并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。
苏州东合创业投资管理有限公司
2021/11/17
一、截至检查之日，你公司担任私募基金管理人的部分私募基金产品未根据中国证券投资基金业协会规定办理基金备案手续。
二、你公司高级管理人员发生变化后未按照中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并更新有关信息，也未在10个工作日内向基金业协会报告。
三、你公司自行募集部分私募基金产品时，未按规定了解投资者相关信息。
我局决定对你中心采取责令改正行政监管措施，并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。
广东证监局
阳明资产管理（横琴）有限公司
2021/11/8
你公司作为阳明医药产业私募投资基金的管理人，在产品投资运作过程中未按规定履行职责。
我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司
2021/11/10
一、你公司存在间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固定收益的情形。
二、你公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定，向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。
三、你公司在稳健6号产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示稳健6号底层资产存在重大风险。
四、你公司未按合同约定向投资者披露定期报告，未及时向投资者披露重大事项。
现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。
利丽桃
2021/11/10
你作为华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司的从业人员，非法汇集他人资金购买私募投资基金产品。
我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
申军
2021/11/10
在你担任华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司法定代表人、总经理期间，华联汇垠存在间接向投资者承诺保本保收益、未按基金合同约定履行信息披露义务等违规行为。
我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
西藏证监局
西藏安芙兰创业投资有限公司
2011/11/16
一、你公司在管基金—E盟安芙兰二号、烟台安芙兰创业投资中心（有限合伙）、青岛安芙兰新兴产业创业投资企业（有限合伙）、深圳安芙兰长虞股权投资管理合伙企业（有限合伙）均已完成资金募集并进行对外投资。截至检查日，上述4只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
二、你公司法定代表人、注册资本、股东均于2017年12月完成了工商变更。截至检查日，上述管理人相关信息未在中国证券投资基金业协会资产管理综合业务平台进行更新。
我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
拉萨弘俊投资管理有限公司
2021/11/15
一、你公司在私募基金产品募集与管理过程中，未对在管基金—成都弘俊财富成长投资中心（有限合伙）、西藏弘博财富成长投资中心（有限合伙）（以下简称“西藏弘博”）采取问卷调 查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。西藏弘博投资者未签订《风险揭示书》。
二、你公司在管基金—达孜弘俊新兴产业投资中心（有限合伙）（以下简称“达孜弘俊”）募集账户于2015年7月2日收到投资款3200万元。你公司于2015年7月8日将募集资金3100万元转至你公司账户。截至检查日，仍有740万元募集资金未转回达孜弘俊募集账户。
三、你公司实际经营地与登记备案的信息不一致，管理人信息未在中国证券投资基金业协会资产管理综合业务平台进行更新。
四、你公司未披露2018年、2019年、2020年年度审计报告。
我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应自收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面整改报告。
西藏世鸿投资管理有限公司
2021/11/17
一、你公司法定代表人、合规风控负责人均已离职，且至今未到位。
二、你公司公章、财务章、法人章、相关材料均由公司股东代为负责管理。
三、你公司目前无实际经营地，工作人员仅有一名财务人员。
我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
西藏志拙创业管理有限公司
2021/11/17
一、2017年3月、2019年9月，你公司分别与公司在管基金—西藏志睿创业投资企业（有限合伙）（以下简称“西藏志睿”）、普通合伙人西藏志与拙创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“西藏志与拙”）及西藏森帆文化传播有限公司（以下简称“西藏森帆”）签订《代理服务协议书》，并于2017年4月、11月，2019年3月、10月向西藏森帆支付你公司及西藏志与拙代理服务及财务记账报税费共计16万元。你公司存在利用基金财产为管理人及西藏志与拙垫付费用的情形。
二、你公司未向投资者披露2016年、2017年年度经审计的财务报告、2018年一季度报告及三季度信息披露报告、2019年一季度、二季度报告。你公司在管基金—西藏志睿2017年一季度、二季度报告及2017年、2018年信息披露年度报告中未向投资者披露投资标的杭州领带蛙网络科技有限公司及北京尚世骁众科技股份有限公司股权质押相关信息。你公司存在未履行信息 披露义务的情形。
我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
证监局处罚决定原文：
江苏证监局关于对太仓东源投资管理中心（有限合伙）采取责令改正行政监管措施的决定
太仓东源投资管理中心（有限合伙）：
我局对你中心私募基金业务开展了现场检查，发现你中心存在以下问题：
截至检查之日，你中心担任私募基金管理人的个别私募基金产品未根据中国证券投资基金业协会规定办理基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，简称《暂行办法》）第八条规定。
根据《暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你中心采取责令改正行政监管措施。你中心应高度重视，对存在的问题进行切实整改，充分汲取教训，加强合规管理，并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2021年11月16日
江苏证监局关于对苏州东合创业投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定
苏州东合创业投资管理有限公司：
我局对你公司私募基金业务开展了现场检查，发现你公司存在以下问题：
一、截至检查之日，你公司担任私募基金管理人的部分私募基金产品未根据中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）规定办理基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，简称《暂行办法》）第八条规定。
二、你公司高级管理人员发生变化后未按照中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并更新有关信息，也未在10个工作日内向基金业协会报告，违反了《暂行办法》第二十五条规定。
三、你公司自行募集部分私募基金产品时，未按规定了解投资者相关信息，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，简称《适当性管理办法》）第六条规定。
根据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条规定，我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。你公司应高度重视，对存在的问题进行切实整改，充分汲取教训，加强合规管理。并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2021年11月17日
广东监管局行政监管措施决定书
〔2021〕112号
关于对阳明资产管理（横琴）有限公司采取出具警示函措施的决定
阳明资产管理（横琴）有限公司：
经查，你公司作为阳明医药产业私募投资基金的管理人，在产品投资运作过程中未按规定履行职责，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十三条的有关规定。
根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年11月8日
广东监管局行政监管措施决定书
〔2021〕114号
关于对华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司采取责令改正措施的决定
华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司：
近期，我局对你公司有关情况进行了核查，发现你公司存在以下违规问题：
一、你公司存在间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固定收益的情形。
二、你公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定，向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。
三、你公司在稳健6号产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示稳健6号底层资产存在重大风险。
四、你公司未按合同约定向投资者披露定期报告，未及时向投资者披露重大事项。
你公司的上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条、第十五条及第二十四条的有关规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年11月10日
广东监管局行政监管措施决定书
〔2021〕115号
关于对利丽桃采取出具警示函措施的决定
利丽桃：
经查，你作为华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司的从业人员，非法汇集他人资金购买私募投资基金产品，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第十九条的相关规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年11月10日
广东监管局行政监管措施决定书
〔2021〕116号
关于对申军采取出具警示函措施的决定
申军：
经查，在你担任华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司（以下简称华联汇垠）法定代表人、总经理期间，华联汇垠存在间接向投资者承诺保本保收益、未按基金合同约定履行信息披露义务等违规行为。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条、第十五条及第二十四条有关规定，反映公司内部控制存在重大缺陷。你作为华联汇垠的法定代表人、总经理，未能恪守职业道德和行为规范，根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年11月10日
关于对西藏安芙兰创业投资有限公司采取出具警示函措施的决定
西藏安芙兰创业投资有限公司：
经检查，发现你公司存在以下问题：
一、你公司在管基金—E盟安芙兰二号、烟台安芙兰创业投资中心（有限合伙）、青岛安芙兰新兴产业创业投资企业（有限合伙）、深圳安芙兰长虞股权投资管理合伙企业（有限合伙）均已完成资金募集并进行对外投资。截至检查日，上述4只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
二、你公司法定代表人、注册资本、股东均于2017年12月完成了工商变更。截至检查日，上述管理人相关信息未在中国证券投资基金业协会资产管理综合业务平台进行更新。
你公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第二十五条相关规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应切实提高规范运作意识和水平，持续加强业务管理，履职尽责，杜绝产生新的违法违规行为。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2021年11月16日
关于对拉萨弘俊投资管理有限公司采取责令改正措施的决定
拉萨弘俊投资管理有限公司：
经检查，发现你公司存在以下问题：
一、你公司在私募基金产品募集与管理过程中，未对在管基金—成都弘俊财富成长投资中心（有限合伙）、西藏弘博财富成长投资中心（有限合伙）（以下简称“西藏弘博”）采取问卷调 查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。西藏弘博投资者未签订《风险揭示书》。
二、你公司在管基金—达孜弘俊新兴产业投资中心（有限合伙）（以下简称“达孜弘俊”）募集账户于2015年7月2日收到投资款3200万元。你公司于2015年7月8日将募集资金3100万元转至你公司账户。截至检查日，仍有740万元募集资金未转回达孜弘俊募集账户。
三、你公司实际经营地与登记备案的信息不一致，管理人信息未在中国证券投资基金业协会资产管理综合业务平台进行更新。
四、你公司未披露2018年、2019年、2020年年度审计报告。
你公司上行述为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第二十三条、第二十四条、第二十五条相关规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定, 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应自收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2021年11月15日
关于对西藏世鸿投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
西藏世鸿投资管理有限公司：
经检查，发现你公司存在以下问题：
一、你公司法定代表人、合规风控负责人均已离职，且至今未到位。
二、你公司公章、财务章、法人章、相关材料均由公司股东代为负责管理。
三、你公司目前无实际经营地，工作人员仅有一名财务人员。
你公司作为私募基金管理人从事私募基金服务活动中未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的相关规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定, 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应切实提高规范运作意识和水平，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2021年11月17日
关于对西藏志拙创业管理有限公司采取出具警示函措施的决定
西藏志拙创业管理有限公司：
经检查，发现你公司存在以下问题：
一、2017年3月、2019年9月，你公司分别与公司在管基金—西藏志睿创业投资企业（有限合伙）（以下简称“西藏志睿”）、普通合伙人西藏志与拙创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“西藏志与拙”）及西藏森帆文化传播有限公司（以下简称“西藏森帆”）签订《代理服务协议书》，并于2017年4月、11月，2019年3月、10月向西藏森帆支付你公司及西藏志与拙代理服务及财务记账报税费共计16万元。你公司存在利用基金财产为管理人及西藏志与拙垫付费用的情形。
二、你公司未向投资者披露2016年、2017年年度经审计的财务报告、2018年一季度报告及三季度信息披露报告、2019年一季度、二季度报告。你公司在管基金—西藏志睿2017年一季度、二季度报告及2017年、2018年信息披露年度报告中未向投资者披露投资标的杭州领带蛙网络科技有限公司及北京尚世骁众科技股份有限公司股权质押相关信息。你公司存在未履行信息披露义务的情形。
你公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条、第二十四条相关规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定, 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应切实提高规范运作意识和水平，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2021 年 11 月 17日
来源：琞资研究院
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