内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：2021045

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

2021年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会无增加、无否决议案的情形。

2.本次股东大会无变更前次股东大会决议。

3.内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“本公司”,“公司”）定于2021年6月28日召开2021年第三次临时股东大会，有关公告详见2021年6月5日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年第三次临时股东大会通知》（公告编号：2021041）。

本次股东大会采取现场表决与网络表决相结合的方式，会议召开情况如下：

一、会议召开和出席情况

1.召开时间

现场会议召开时间：2021年6月28日（周一）14:00

互联网投票系统投票时间：2021年6月28日（周一）9:15一15:00

交易系统投票具体时间：2021年6月28日（周一）9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.地点：内蒙古通辽市经济技术开发区创业大道与清沟大街交汇处 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司机关办公楼

3.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

4.会议召集人：公司董事会

5.主持人：左新词董事（经半数董事推荐）

6.出席情况：

通过现场和网络投票的股东42人，代表股份1,357,489,669股，占上市公司总股份的70.6447％。

其中：通过现场投票的股东4人，代表股份1,265,865,266股，占上市公司总股份的65.8765％。

通过网络投票的股东38人，代表股份91,624,403股，占上市公司总股份的4.7682％。

中小股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的股东41人，代表股份235,466,948股，占上市公司总股份的12.2539％。

其中：通过现场投票的股东3人，代表股份143,842,545股，占上市公司总股份的7.4857％。

通过网络投票的股东38人，代表股份91,624,403股，占上市公司总股份的4.7682％。

7.公司董事、监事出席股东大会，高级管理人员、律师列席股东大会。

8.本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场表决和网络投票表决方式，审议通过如下议案：

1.00《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》。

表决结果:同意1,330,311,496股，占出席会议所有股东所持股份的97.9979%；反对27,178,173股，占出席会议所有股东所持股份的2.0021％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。审议通过该议案。

中小股东总表决情况：同意208,288,775股，占出席会议中小股东所持股份的88.4578％；反对27,178,173股，占出席会议中小股东所持股份的11.5422％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

三、律师出具的法律意见

1.律师事务所名称：北京国枫律师事务所

2.律师姓名：王丽、罗聪

3.结论性意见：公司2021年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席本次会议人员的资格合法有效，会议表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次会议通过的决议合法有效。

四、备查文件

1.2021年第三次临时股东大会决议。

2.2021年第三次临时股东大会法律意见书。

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

2021年6月28日

北京国枫律师事务所关于内蒙古霍林河

露天煤业股份有限公司2021年第三次

临时股东大会的法律意见书

国枫律股字[2021] A0396号

致：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司(以下简称“公司”)2021年第三次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于2021年6月28日（周一）14:00在内蒙古通辽市经济技术开发区创业大道与清沟大街交汇处内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司机关办公楼召开。北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派王丽律师、罗聪律师出席了本次会议，并出具本法律意见书。

本次会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次会议的全部材料，并对出席本次会议人员的资格、股东大会的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验。在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

1．2021年6月4日，公司召开2021年第二次临时董事会会议，会议决定于2021年6月28日召开2021年第三次临时股东大会。

2．公司本次会议已于大会召开的十五日前将会议时间、地点、会议方式、会议审议事项、出席会议的人员、会议登记等事项通知了各股东。

3．公司本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式进行。

（1）现场会议的时间为：2021年6月28日（周一）14:00；

（2）网络投票时间为：2021年6月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年6月28日（周一）9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年6月28日（周一）9:15 -15:00 期间的任意时间。

经核查，公司2021年第二次临时董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的要求召集本次会议，并对本次会议审议的议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序符合现行有效的法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、出席本次会议人员的资格

1．现场会议股东出席情况

经核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书，出席本次会议的股东及授权代表共4人，代表股份1,265,865,266股，占上市公司总股份的65.8765％。现场出席本次会议的还有部分公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。

2．网络投票情况

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议参加网络投票的股东共计38人，代表股份91,624,403股，占上市公司总股份的4.7682％。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

经核查，本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员的资格符合相关法律、法规、《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

三、本次会议的表决程序和表决结果

（一）本次会议的表决程序

本次会议现场会议就公告的会议通知中所列出的议案以现场投票的方式进行了表决。本次会议现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次会议网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果，公司统计了现场投票和网络投票的表决结果。

经核查，公司本次会议审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中所列出的议案，本次会议没有股东提出临时议案。

（二）本次会议的表决结果

本次会议审议并通过了《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》。

经核查，本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

基于以上事实，本所律师认为，公司2021年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席本次会议人员的资格合法有效，会议表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次会议通过的决议合法有效。

本法律意见书一式贰份。

负 责 人

张利国

北京国枫律师事务所 经办律师

王 丽

罗 聪

2021年6月28日