跑步进军公募！又一家券商要申请基金牌照，协同基金投顾意欲打造财富管理高地

继基金投顾业务领跑行业之后，国联证券又瞄准了公募基金业务。

6月18日晚间，据国联证券公告，该公司董事会全票通过了《关于设立公募业务部并申请公募基金管理业务资格的议案》。国联证券董事会表示，此举旨在获取公募基金管理业务资格，拓展资产管理业务范围，推动财富管理转型，并授权该公司经营层负责具体事宜。

考虑到国联证券基金投顾业务持续保持领先地位，布局公募业务不仅有助于其资管业务进一步扩张，也为基金投顾、产品代销等业务提供了优质资产，通过各业务条线协同，积极把握财富管理转型的历史机遇。

截至目前，持有公募牌照的券商资管已扩容至14家，同时还有五矿证券和华金证券正处于排队申请中，以及中信证券和中金公司计划设立全资子公司并申请这一牌照。如今再加上国联证券，第15张券商公募牌照最终花落谁家，目前还需静待结果。

国联证券布局公募

国联证券6月18日晚间公告宣布，该公司董事会全票通过了《关于设立公募业务部并申请公募基金管理业务资格的议案》。

国联证券称，为获取公募基金管理业务资格，拓展资产管理业务范围，推动财富管理转型，董事会决议设立公募业务部，由该公司经营层负责具体设立事宜；同意该公司申请公募基金管理业务资格，授权该公司经营层制定相关制度及办理资格申请。

需要注意的是，国联证券其实一直在谋求在公募基金方面的业务拓展。

公开信息显示，国联证券目前持有中海基金33.409%的股份。而就在去年10月，国联证券董事会还通过议案，拟以1.15亿元的价格收购法国爱德蒙得洛希尔银行持有的中海基金25%股权，以获取中海基金控股股东地位。

不过，尽管是在2020年这样一个大行情里，中海基金的盈利状况却并不尽如人意。数据显示，截至2020年底，中海基金总资产3.62亿元，归属于母公司的净资产3.01亿元；2020年实现营业收入1.51亿元，净利润却为-364.93万元。

业务协同发力资管

国联证券在2020年年报中提到，截至2020年末，该公司资管业务受托资金为380.32亿元。其中，主动管理规模人民币350.15亿元，占资产管理总规模92.07%，较2019年同期增长2.52%。其管理的资管计划共计122个，其中集合资产管理计划45个，资产规模人民币72.14亿元；单一资产管理计划72个，资产规模人民币292.46亿元；专项资产管理计划5个，资产规模人民币15.71亿元。

不过，合并利润表则显示，2020年国联证券资管业务手续费净收入为7159.07万元，占手续费及佣金净收入比例仅为8.18%。对比2019年，该公司资管业务手续费净收入同比增长660万元，但占手续费及佣金净收入比例却减少了1.5个百分点，显示资管业务仍有待加强。

对此，国联证券表示，2021年将继续夯实主动投资管理能力，推进投研成果转化，紧抓大集合转公募的战略性机会，集聚整合该公司渠道和客户资源优势，通过优化产品结构、提升投资业绩、建立健全销售体系等方法推动受托资金管理规模的稳步增长，持续为客户创造价值和收益。

另一组有趣的数据是，2020年，国联证券金融产品销售额为人民币432.23亿元，同比增加33.87%。其中，自主研发资产管理产品销售额为人民币279.10亿元，同比增加5.62%，占比超过64%。换言之，国联证券本身金融产品代销能力对于资管产品的带动效应相当明显，为其资管业务扩张提供了较为良好的内部支持。

与此同时，国联证券基金投顾业务也在快速发展。截至今年4月，国联证券基金投顾业务签约客户近9万名，总保有规模近90亿元，并放言2021年内力争与20家以上的机构达成合作。快速增长的基金投顾规模，也让国联证券更加渴求优质资产，此时发力公募基金也将在一定程度上与基金投顾业务相互促进。

谁将拿下第15张券商公募牌照？

今年1月3日，国泰君安发布公告称，其子公司国泰君安资管收到证监会核准其公开募集证券投资基金管理业务资格的批复。这是时隔三年之后，证监会再次给券商资管批复公募牌照。

近几年，券商资管谋求公募牌照的过程并不算顺利。上一次有券商获取公募牌照，还要追溯到2017年年底，彼时中泰证券资管成功获批公募业务资格，成为当年监管批复的唯一一家券商公募牌照。

截至目前，持有公募牌照的券商资管扩容至14家，包括东证资管、浙商证券资管、华融证券、山西证券、国都证券、渤海汇金证券资管、东兴证券、中银国际、北京高华证券、财通证券资管、长江证券资管、华泰证券资管、中泰证券资管、国泰君安资管。

同时，证监会网站信息显示，目前还有五矿证券和华金证券两家券商正在排队申请公募牌照。其中，五矿证券和华金证券分别于2019年11月25日和2020年8月27日接收资料，也分别在2019年12月2日和2020年9月3日补正通知，但此后便再无下文。

值得注意的是，今年以来，中金公司和中信证券两家头部券商先后表示将设立全资资管子公司，并计划申请公募牌照。

今年2月23日，中信证券董事会表示，同意出资不超过30亿元设立中信资管，且为其提供累计不超过人民币70亿元（含）净资本担保承诺。而中金公司董事会3月30日宣布，同意出资不超过15亿元设立中金资管，并为其提供累计不超过人民币30亿元（含）净资本担保承诺。

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