近期，陕西证监局网站先后公布了关于对金元证券股份有限公司西安沣惠南路营业部、汤某采取责令改正措施的决定，关于对张某采取出具警示函措施的决定。
经查，金元证券股份有限公司西安沣惠南路营业部存在经纪人在其他机构兼职，违规从事与所在营业部或者投资者合法利益相冲突的活动，营业部员工执业行为监测不到位，正在使用的办公电脑MAC地址未录入风险管理平台系统等违规问题，反映出营业部内部控制不健全，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条第(四)项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第四条第一款、《证券公司内部控制指引》第七条第(一)项的规定。
汤某作为营业部负责人，对营业部存在的上述违规行为负有直接责任，违反了《合规管理办法》第十条第一款、《廉洁从业规定》第四条第三款的规定。
陕西证监局决定对营业部、汤某采取责令改正的行政监管措施，该营业部、汤某应采取切实有效措施整改，并于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
在关于对张某采取出具警示函措施的决定中提到，经查，张某在作为金元证券股份有限公司西安沣惠南路营业部(以下简称营业部)经纪人期间，同时入职深圳市小牛基金销售有限公司担任高级理财经理，并向营业部客户推荐非金元证券股份有限公司发行或代销的金融产品，从事与所在营业部或者投资者合法利益相冲突的活动，违反了有关规定。
陕西证监局决定对张某采取出具警示函的监督管理措施，其应认真学习相关法律法规规定，规范执业行为，妥善做好相关客户服务工作，化解因违规行为导致的客户投诉纠纷。 华商报记者 黄涛
来源：华商网
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