上海海利生物技术股份有限公司2020年度报告摘要

上海海利生物技术股份有限公司

公司代码：603718 公司简称：海利生物

2020

年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务状况的审计，公司2020年度合并后实现归属于母公司所有者的净利润8,926,612.41元，母公司可供股东分配利润为288,987,565.70元。

综合考虑公司所处发展阶段和未来成长需求，2020年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10股派发现金红利0.042元（含税）。

二 公司基本情况

1 公司简介

2 报告期公司主要业务简介

（一） 主要业务

公司是上海市第一家在境内上市、集研发、生产、销售、服务于一体的专业化兽用生物制品生产企业。公司主要产品包括畜用和禽用疫苗，以猪用疫苗为主，基本涵盖了猪用所涉及的全部疫苗品种，产品结构完善，具备全方位服务的产品基础和能力。

公司是上海市高新技术企业、上海市农业产业化重点龙头企业、上海市文明单位、上海市守合同重信用企业、上海市和谐劳动关系达标企业，公司研发中心被认定为上海市企业技术中心、上海兽用生物制品工程技术研究中心、上海市兽用疫苗制造工艺专业技术服务平台、上海市院士专家工作站。公司通过对疫苗生产工艺技术、基因工程疫苗研究、诊断试剂研究等有关产品生产工艺及质量改进的核心项目进行不断开发研究，在市场逐步占有较高的知名度。公司始终致力于家畜、家禽等动物疫病的预防与治疗，为预防动物疾病、改善动物福利和改善养殖业主生产效益提供综合解决方案，在国内兽用生物制品行业中处于领先地位。

公司在自身发展的同时，也积极与全球行业领先企业开展深度合作，并积极向“人保”领域谋求发展。公司目前下属控股子公司杨凌金海生物技术有限公司，是国内口蹄疫疫苗生产企业之一，采用国际上先进的悬浮培养工艺和浓缩纯化技术生产高品质口蹄疫灭活疫苗的定点生产企业。2018年6月完成对人用体外诊断试剂研究、开发、和生产的高新技术科技企业上海捷门生物技术有限公司的全资收购；并与全球领先的生物制剂服务供应商药明生物技术有限公司（02269.HK）合作成立了药明海德，致力于打造全球疫苗行业领先的一体化能力和技术平台，提供疫苗合同定制研发生产（CDMO）服务，赋能全球疫苗行业研发和生产。公司目前一方面在夯实主业基础，另一方面积极实施“动保+人保”的双轮驱动战略，有利于公司突破现有子行业限制，在更广阔的平台上做强、做大。

（二） 经营模式

1、 生产模式

公司结合ERP管理系统，建立了“产-销-存联动机制”，保证信息及时、完整、准确流转，为产品库存管理、生产计划及销售保障提供有力支持。在生产管理方面，生产管理部每年底根据销售部提供的销售预测拟定次年生产计划，并针对行业的季节性、实际销售情况及产品库存量按月拟定月度生产计划。月度生产计划由生产总监审核，经公司批复后下达生产部、质量管理部、采购部、财务管理部，各部门根据计划落实具体工作。在生产管理方面，生产部门通过关键进度点进行“看板”管理，对整个生产进度进行可视化管理，从而提高生产效率。

2、 销售模式

公司市场化销售实行“经销商销售+大客户直销”的销售模式，通过这种销售模式使得公司产品覆盖了全国绝大部分重点养殖区域和超过13000个规模化养殖场。公司采取严格的经销商管理制度和业务员管理制度，努力实现与经销商、养殖户三方共赢的局面。而随着规模化养殖程度的提高以及集团养殖企业的扩张，大客户直销在公司整个销售体系中的占比将会越来越重，公司已成立了专门的战略客户部并制定了配套的政策、考核办法积极推进战略客户的直销工作，目前已与国内大部分主要养殖企业保持了业务联系。除了市场化销售以外，公司另有部分政府采购的销售，目前主要集中在控股子公司杨凌金海口蹄疫疫苗的销售。捷门生物的销售以B2B（Business To Business）为主，除国内销售外，已有部分产品出口到土耳其、印度、保加利亚，埃及、奥地利等国家和地区；同时为了进一步拓展销售渠道，捷门生物也在积极的与国内的第三方医学检测公司进行战略合作，并积极的向上游原料和下游进行有关销售拓展，目前已有所进展。

3、 研发模式

公司自成立以来坚持产品合作研发和自主研发相结合的方式进行产品研发和技术创新，多年来与中国农业科学院哈尔滨兽医研究所、江苏省农业科学院、北京市农林科学院、上海市农业科学院、华中农业大学、河南科技大学、江西农业大学等科研院所和高校建立了稳定的合作关系，形成了运行良好的产学研相结合的科研体系，通过优势资源整合可快速实现技术成果转化。公司下设的上海兽用生物制品工程技术研究中心是公司产品产业化的技术平台和研发平台，依托该平台，公司通过自主研发、联合研发、技术转让和引进消化吸收再创新等多种形式，加大新产品的开发力度，为今后形成产品多元化和公司的可持续发展奠定基础和提供源动力。同时该平台也是公司对外学习交流的“窗口”，通过定期邀请行业内的专家学者针对兽用疫苗研究及技术进展进行交流、拜访疫苗研发重点实验室学术带头人进行交流和学习、参加国内相关学术会议等方式进一步加强公司与行业专家、同行的交流，提升公司在行业的影响力。

捷门生物坚持以自主研发为主、产品合作研发为辅的方式进行技术创新，并在抗体、分子、比浊、荧光等多种平台同步进行产品研发，并能自主生产所需的各类抗原抗体、质控品、校准品等原料，打通了产品的上下游，形成了良好的闭环效应，有效地控制了产品质量、控制了产品的成本。经过多年的积累，捷门生物除原有的比浊平台之外，又相继成立了分子平台、单抗平台及层析平台，已逐步凸显技术平台优势。2020年初捷门生物第一款POCT仪器干式时间分辨荧光分析仪及配套试剂获批，标志着捷门生物进入快速诊断领域。

4、 采购模式

公司设立采购部，根据《兽药生产质量管理规范》、《企业内部控制规范》和质量管理体系，按照“统一标准、分类管理、流程审核”原则，结合公司采购业务特点和管理需要，建立采购与供应商管理制度。对于公司生产经营所需的各项物料、在充分考虑到生产计划、安全库存和采购周期前提下，每月依据生产计划制定并执行采购计划，保证物料处于最优库存状态下运行。对于用量大的物料，与主要供应商建立了长期合作关系，议定长期价格；对于用量较小的物料与服务，根据具体需求综合考虑价格、质量等因素实时采购。母公司与子公司在业务上实行统一的采购与供应商管理、提高采购科学管理与成本控制水平，合理运用了资金调配，同时子公司也拥有一定的独立采购执行权限，保持了灵活而高效的工作模式。针对采购过程采取有效的细化管理方式，原则上做到货比三家，通过横向比较来控制采购成本。通过不断开发新供应商，引入新的竞争机制，优化采购渠道，进行供应商评估，扩大备选供应商库，在保证质量前提下有效控制采购成本，降低供应风险。

（三） 行业情况说明

公司主营业务所在的兽用生物制品行业，主要服务猪、牛、羊、鸡等畜禽的养殖，因此与养殖业的发展以及动物疫病的发病情况息息相关，自2018年8月“非洲猪瘟”爆发以来，疫情迅速蔓延，对生猪的供给造成重大影响进而影响了整个行业，该疫情的爆发在直接对养猪业造成损失的同时，进而也极大影响了动保企业的发展走向，是挑战也是机遇。非洲猪瘟的爆发可能促使一些原来和中小型动保企业合作的客户群体开始转向和有品牌有实力的中大型动保企业合作。每一次养殖业的动荡，是这些有实力有品牌的动保企业和中小型动保企业拉大差距的绝佳机会。公司始终保持对非洲猪瘟疫情的高度关注，同时也积极地与国内外的相关研发机构沟通、探讨、合作，不仅仅是疫苗，而是包括疫苗、诊断试剂、消毒剂在内的有关综合防控非洲猪瘟的方式方法，寻求合作的机会，蓄积能量，稳扎稳打，为非洲猪瘟的防控工作做出应有的贡献。在非洲猪瘟蔓延的行业趋势下，有优质优价的产品，有研发实力、创新能力，有完善的市场化销售体系的企业才能抗住压力，站在行业洗牌的受益方阵当中。公司将坚持以市场为核心、客户需求为导向，不断加大研发投入，改进产品工艺技术，提升产品质量，丰富技术服务手段，保证公司业务稳步发展，继续保持公司的市场竞争力和可持续发展。

捷门生物所在的体外诊断（IVD）行业，相关产品于20 世纪八九十年代进入中国市场，推动了国内临床检验自动化水平的不断提高，以及检验方法的逐步标准化，明显提高了检验结果准确性。近年来，在各种新技术迅速发展以及大部分国家医疗保障政策逐渐完善的大环境下，体外诊断行业得到了快速发展，已成为医疗市场最活跃并且发展最快的行业之一。但是国内体外诊断试剂的水平与国际相比还存在一定的差距，多数高端市场都被国外企业占据。目前，经过多年研发经验的积累，现在国内的体外诊断试剂企业开始有可以研发出与国外品牌的诊断试剂相媲美的诊断试剂的能力。但多数厂家的生产规模化、集约化程度较低，产品质量参差不齐，低水平重复生产现象较为严重。同时新进入者不断的出现，行业竞争的压力呈现不断加剧的趋势，如果不能持续地在市场竞争中保持优势，将会面临增长放缓、市场份额下降的风险。另外，由于我国在主要生物化学原料方面的制备技术处于起步阶段，受限于研发技术及生产工艺等原因，国内企业生产体外诊断试剂的主要原料主要依赖进口的格局仍将维持一定时间。随着我国经济发展水平的提升和人们支付能力的提升，未来IVD产业发展空间巨大，中国已经成为全球IVD增速最快的市场之一。在中国体外诊断市场规模持续增长的同时，产品结构明显改变。其中，免疫诊断和POCT近年市场占比显著提升。目前免疫诊断占比最高，达到38%。目前国内IVD市场被全球跨国巨头占据超56%的市场份额，越来越多的国内企业市场占比逐渐提高，未来国产替代是很大的机遇。为此，捷门生物不断加大包括抗原抗体等原材料在内的研发投入，从源头开始有效控制产品质量、改进产品工艺技术、提升产品质，同时改进生产工艺增大产能、大力推进POCT仪器及产品的销售，依靠免疫诊断和POCT产品稳定及大幅提高公司销售额，实现捷门生物的可持续发展。2020年“新冠”疫情爆发，蔓延全球，有关检测试剂需求缺口较大，捷门生物也积极投入研发，研制的新型冠状病毒（2019-nCOV）特异性抗体IgM-IgG检测试剂盒（胶体金法）也获得了欧盟CE的准入资质，标志捷门生物可以在相关海外市场合法销售新冠检测试剂盒，有利于满足国际市场客户多样化的临床需求，进一步增强捷门生物产品的综合竞争力，在全球范围内助力新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

(1)、报告期内,公司实现营业收入25,912.85万元，同比下降6.79%；实现归属于母公司所有者权益的净利润892.66万元，同比下降26.54%。

(2)、报告期末公司资产总额178,674.60万元，比上年末上升5.02%；负债总额82,454.30万元，资产负债率为46.15%；归属于上市公司股东的股东权益总额为105,832.95万元，比上年末下降0.23%。

(3)、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为16,768.25万元比去年同期上升183%，主要系母公司本期收到部分拆迁补偿款所致。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

● 会计政策变更原因

（1）2017年7月5日，财政部修订并发布了《企业会计准则第14号一收入》（以下简称“新收入准则”），并要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

（2）2019年12月10日，财政部会计司发布通知（即财会〔2019〕21号），制定《企业会计准则解释第13号》，主要明确了关于企业与其所属企业集团其他成员企业等相关的关联方判断，以及关于企业合并中取得的经营活动或资产的组合是否构成业务的判断。此解释自2020年1月1日起施行,不要求追溯调整。

（3）财政部于 2019年5月9日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号一非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号），对《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》进行了修订，自2019年6月10日起执行。

（4）财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第12号一债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号），对《企业会计准则第12号一债务重组》进行了修订，自2019年6月17日起执行。

（5）财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。

● 会计政策变更对公司的影响

（1）根据新收入准则的新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起按新准则要求进行会计报表披露，在编制2020各个期间及年度财务报告时，根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比 期间信息不予调整。本次执行新收入准则将使得公司将2019年12月31日的“预收账款”在2020年1月1日按性质需要调整至新科目“合同负债”，除此之外不存在其他影响调整2020年年初数的事项。同时公司不追溯调整2019年可比数，本次会计政策变更不影响公司2019年度相关财务指标。

（2）《企业会计准则解释第13号》新旧衔接上，自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。因此并不影响本公司在此之前的非同一控制下企业合并的会计处理，但以后期间若发生新的非同一控制下企业合并，需要按此解释判断是否构成业务，并相 应进行会计处理。

（3）公司目前不涉及非货币性资产交换，故无影响。

（4）公司目前不涉及债务重组业务，故无影响。

（5）本次《修订通知》变更仅对公司合并财务报表格式和部分科目列示产生影响，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的主体除母公司外共7户，，具体包括：

子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注八、在其他主体中的权益（一）在子公司中权益”。

本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，具体为：

1. 本期不再纳入合并范围的主体

合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2021－017

上海海利生物技术股份有限公司

第三届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次会议通知于2021年4月12日以电子邮件和电话方式送达全体董事，于2021年4月22日上午以现场方式召开。本次董事会会议应参加董事9人，实际参加董事8名，董事张鲁先生因身体原因未能亲自出席本次会议，书面委托董事陈晓先生代为行使表决权。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。经全体董事审议和表决，通过了以下决议。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《2020年度董事会工作报告》

《2020年度董事会工作报告》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《2020年度总经理工作报告》

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过了《2020年年度报告全文及摘要》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司2020年年度报告》及《上海海利生物技术股份有限公司2020年年度报告摘要》。独立董事发表意见表示认可。

《2020年年度报告全文及摘要》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过了《2020年度审计报告及内控审计报告》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司2020年审计报告》和《上海海利生物技术股份有限公司2020年度内部控制审计报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过了《2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。独立董事发表意见表示认可，海通证券股份有限公司也出具了专项核查意见表示认可。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过了《2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告》

《2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

8、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。独立董事发表意见表示认可。

《上海海利生物技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

9、审议通过了《关于2020年度利润分配方案的议案》

具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于2020年度利润分配方案的公告》。独立董事发表意见表示认可。

《关于2020年度利润分配方案的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

10、审议通过了《2020年度独立董事述职报告》

详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年度独立董事述职报告》。

《2020年度独立董事述职报告》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

11、审议通过了《2020年度董事会审计委员会履职报告》

详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年度董事会审计委员会履职报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

12、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》。独立董事发表意见表示认可。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

13、审议通过了《关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉的议案》

具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉的公告》。

《关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

14、审议通过了《关于制定〈2021年高级管理人员薪酬考核方案〉的议案》

具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《上海海利生物技术股份有限公司2021年高级管理人员薪酬考核方案》。独立董事发表意见表示认可。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

15、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。独立董事发表意见表示认可。

《关于续聘会计师事务所的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

16、审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

公司首次公开发行股票募集资金投资项目均已实施完毕，同意予以结项。同时，为提高节余募集资金使用效率，同意将募投项目结项后的节余募集资金1,424.78万元（含利息收入，实际金额应以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，转入公司基本户。具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，独立董事也发表意见表示认可，海通证券股份有限公司也出具了专项核查意见表示认可。

《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

17、审议通过了《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》

鉴于公司第三届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次会议提名张悦女士、陈晓先生、林群女士、方章乐先生为第四届董事会非独立董事候选人（简历请见附件一），所有非独立董事任期均为三年。

董事会提名委员会同意上述第四届董事会非独立董事候选人提名。公司独立董事发表独立意见同意上述第四届董事会非独立董事候选人提名。

《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。根据中国证监会的相关法律法规和《公司章程》的规定，股东大会将对公司第四届董事会非独立董事候选人采取累积投票制逐一表决。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董事会非独立董事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行董事职责。公司董事会对届满离任的董事张海明先生、陈连勇先生和张鲁先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！离任后，陈连勇先生不再在公司担任任何其他职务；张鲁先生仍在公司全资子公司上海捷门生物技术有限公司任职；张海明先生仍为公司股东及实际控制人。

表决结果：

17.1张 悦：9票同意、0票反对、0票弃权。

17.2陈 晓：9票同意、0票反对、0票弃权。

17.3林 群：9票同意、0票反对、0票弃权。

17.4方章乐：9票同意、0票反对、0票弃权。

18、审议通过了《关于选举第四届董事会独立董事的议案》

公司第三届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次会议提名刘天民先生、程安林先生和陈磊先生为第四届董事会独立董事候选人（简历请见附件二），所有独立董事任期均为三年。

董事会提名委员会同意上述第四届董事会独立董事候选人提名。公司独立董事发表独立意见同意上述第四届董事会独立董事候选人提名。

程安林先生和陈磊先生已取得独立董事任职资格证书，刘天民先生承诺本次提名后，将积极报名参加上海证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并取得独立董事资格证书。《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》，详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)。上述独立董事候选人的任职资格和独立性经上海证券交易所审核无异议后，将与公司非独立董事候选人一并提交公司2020年年度股东大会审议。

《关于选举第四届董事会独立董事的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。根据中国证监会的相关法律法规和《公司章程》的规定，股东大会将对公司第四届董事会独立董事候选人采取累积投票制逐一表决。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董事会独立董事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行董事职责。公司董事会对届满离任的独立董事梁芬莲女士和卫秀余先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！离任后，梁芬莲女士和卫秀余先生不再在公司担任任何其他职务。

表决结果：

18.1刘天民：9票同意、0票反对、0票弃权。

18.2程安林：9票同意、0票反对、0票弃权。

18.3陈 磊：9票同意、0票反对、0票弃权。

19、审议通过了《2021年第一季度报告》

公司 2021年第一季度报告详见2021年4月24日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

20、审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

公司定于2021年5月25日召开2020年年度股东大会，本次年度股东大会会议通知详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

1、第三届董事会第二十五次会议决议；

2、独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关议案的独立意见；

3、海通证券股份有限公司关于上海海利生物技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查意见；

4、海通证券股份有限公司关于上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2021年4月24日

附件一：非独立董事候选人简历

张悦：女，1989年出生，中国国籍，法国永久居留权，经济管理硕士。现任公司董事、副总经理、上海捷门生物技术有限公司董事、杨凌金海生物技术有限公司董事、山东海利生物制品有限公司董事、杭州树辰生物技术有限公司董事，并为苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）合伙人、苏州通和二期创业投资合伙企业（有限合伙）合伙人。

张悦女士持有公司股份8,452,500股，占公司总股本的1.31%，张悦女士为公司实际控制人张海明先生的女儿，公司董事、总经理陈晓先生的配偶，因此张悦女士与张海明先生、陈晓先生为一致行动人。张悦女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

陈晓：男，1985年生，中国国籍，无境外居留权，同济大学硕士研究生学历，复旦大学博士在读。陈晓先生曾参加团中央研究生支教团，赴四川开展义务支教活动；曾为上海市闸北区人民政府公务员在苏河湾旧改专项指挥部北站分指挥部工作；曾任苏州通和创业投资管理合伙企业（有限合伙）资深投资经理。2015年11月进入公司工作，曾任董事会秘书、副总经理。现任公司董事、总经理，上海捷门生物技术有限公司董事、山东海利生物制品有限公司董事、杭州树辰生物技术有限公司董事。

陈晓先生目前持有公司股份23,000股，占公司总股本的0.0036%，陈晓为公司董事、副总经理张悦女士的配偶，公司实际控制人张海明先生的女婿，因此陈晓先生与张悦女士、张海明先生为一致行动人。陈晓先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

林群：女，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海对外经贸大学外贸会计专业，中级会计师。曾任上海屈臣氏日用品有限公司、企安达（上海）管理系统软件有限公司财务主管，北京诺华制药有限公司上海分公司及上海诺华动物保健有限公司高级会计，上海瀚资软件咨询有限公司财务经理。林群女士从2020年12月份开始进入公司财务部工作，现任公司财务负责人。

林群女士与持有公司 5%以上的股东不存在关联关系，与公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；林群女士未持有公司股份，亦未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所的惩戒。

方章乐：男，1994年出生，中国国籍，无境外永久居留权，美国德雷克赛尔大学金融学本科学位。曾在经纬创投（北京）投资管理顾问有限公司实习，现从事投资相关工作。现任公司董事。

方章乐先生持有公司29,433,351股股份，占公司总股本的4.57%，与章建平先生、方文艳女士、方德基先生为一致行动人，合计持有公司109,433,420股股份，为公司持股5%以上的大股东，除此之外，方章乐先生与其他持有公司5%以上的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

附件二：独立董事候选人简历

刘天民：男，1961年出生，美国国籍，中国永久居留权，毕业于西安交通大学无线电系，曾在西安电子科技大学电子系修读硕士和博士课程、并在美国Rutgers University完成了现代通信博士课程的学习。曾任德国西门子研究中心助理研究员、三星电子美国研究所高级工程师、美国RCA Labs 研究员、Nextwave communications Corp 创始人、美国Broadcom Corp主任科学家，刘天民先生在上述任职期间有许多研发成果在市场上得到广泛应用，特别是在数字电视领域，其个人拥有20多项美国和欧洲专利。2003年回国后曾任同方股份有限公司副总裁兼同方数字集团本部总经理；2009年11月份加盟软银中国资本，现任管理合伙人，主要负责投资及管理，同时兼任同方友友控股有限公司（01868HK）独立非执行董事和同方泰德国际科技有限公司（01206HK）非执行董事。刘天民先生有着丰富的企业管理及投资实践经历，具备广泛的专业知识和成功的创业经历以及在欧、亚、美三大陆的实际工作经验，擅长投资消费品、电子商务、先进制造等领域的项目，代表项目有东方CJ、百视通（东方明珠600637）、清华环境、阳光印网、中谷物流（603565）、药明康德（603259）等。

刘天民先生目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

程安林：男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士。曾任陕西财经学院会计学院讲师、副教授，西安交通大学会计学院副教授，现任上海对外经贸大学会计学院教授。

程安林先生目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

陈磊：男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学学士，上海交通大学EMBA，曾在上海中科电气（集团）有限公司工作，历任董事长助理、总裁、副董事长兼集团工业园区总经理。现任公司独立董事、上海中科电气（集团）有限公司董事长。

陈磊先生目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2021－018

上海海利生物技术股份有限公司

第三届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议通知于2021年4月12日以电子邮件和电话方式送达全体监事，于2021年4月22日下午在公司会议室召开，本次监事会应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席赵有淑女士主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议的召集、召开合法有效。经全体监事审议和表决，通过了以下决议。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2020年度监事会工作报告》

《2020年度监事会工作报告》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《2020年度总经理工作报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过了《2020年年度报告全文及摘要》

监事会对公司编制的2020年年度报告进行了认真的审核，认为：公司编制的2020年年度报告的审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

2020年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司2020年年度报告》及《上海海利生物技术股份有限公司2020年年度报告摘要》。

《2020年年度报告全文及摘要》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过了《2020年度审计报告及内控审计报告》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司2020年审计报告》和《上海海利生物技术股份有限公司2020年度内部控制审计报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

监事会认为：公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，对募集资金设立了专户进行存储和管理，募集资金不存在被控股股东（实际控制人）占用等情形。

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况基本相符，所披露的情况及时、真实、准备、完整，不存在募集资金违规使用的情况。

公司使用募集资金置换前期投入募投项目的自筹资金、变更募集资金使用实施方式、部分募集资金投资项目延期、用部分闲置募集资金购买理财产品等均按规定履行了相应的程序。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站以及公司指定披露的媒体上的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过了《2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

监事会认为：公司根据中国证监会、上海证券交易所对上市公司内部控制制度的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司自身的实际情况，建立健全了覆盖公司运营管理各环节的内部控制制度，保证了公司经营活动的正常有序进行，保障了公司财产安全。

公司内部控制评价符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求；评价真实、完整地反映了公司内部控制的实际情况，是客观的、准确的。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站以及公司指定披露的媒体上的《关于2020年度内部控制评价报告》。

《上海海利生物技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

8、审议通过了《关于2020年度利润分配方案的议案》

《关于2020年度利润分配方案的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

9、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

公司此次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。同意本次会计政策变更。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

10、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

《关于续聘会计师事务所的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

11、审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

监事会经核查认为，公司首次公开发行股票募投项目均已实施完毕，使用节余募集资金用于永久性充流动资金有助于提高募集资金使用效率，提升公司盈利水平。本次节余募集资金的使用计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，审批程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形，全体监事一致同意该事项。具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

（下转B7版）