云南云天化股份有限公司关于股东股份权益变动的提示性公告

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-068

云南云天化股份有限公司

关于股东股份权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特别提示：

● 本次权益变动属于信息披露人（以化投资有限公司，以下简称“以化投资”）因自身资金需求，对所持上市公司股份进行减持，未触及要约收购。

● 本次权益变动不会使控股股东和实际控制人发生变化。

2021年4月16日，公司收到股东以化投资《云南云天化股份有限公司简式权益变动报告书》。本次权益变动指2021年1月16日至2021年4月16日期间发生的权益变动。本次权益变动前，以化投资持有上市公司云天化143,164,912股，持股比例为7.79%。截至2021年4月16日，以化投资持有公司的股票数量为91,869,912股，占公司总股本的比例为5.00%，较本次权益变动前下降2.79%。

一、本次权益变动基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

（二）本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况

截至2021年1月15日，以化投资持有公司的股票数量为143,164,912股，占公司总股本的比例为7.79%。详见上交所公司公告临2021-017号。

（三）本次权益变动情况

自2021年1月16日起至2021年4月16日，以化投资权益变动如下：

1.持股比例被动变动

2021年3月24日，公司完成对不满足激励条件的限制性股票717,592股进行回购注销，公司总股本由1,838,113,739股减少至1,837,396,147股。

2.主动减持

（1）2020年7月8日，公司公告减持计划，以化投资有限公司于2020年7月29日至2021年1月24日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过公司总股本的2%。2021年1月16日至2021年1月24日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持1,090,000股，占公司总股本的0.06%。

（2）2021年4月2日，公司公告大宗交易减持超过1%提示公告，以化投资通过大宗交易方式于2021年3月3日减持2,300,000股，于2021年3月15日减持600,000股，于2021年4月1日减持30,650,000股，以化投资通过大宗交易方式合计减持33,550,000股，占公司总股本的1.83%。

（3）2021年3月13日，公司公告减持计划，以化投资拟于2021年4月6日至2021年10月2日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过公司总股本的2%，在任意连续90日内，通过集中竞价方式减持股份的总数不超过公司总股本的1%。2021年4月6日至2021年4月16日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持16,655,000股，占公司总股本的0.91%。

以上合计，2021年1月16日至2021年4月16日期间，以化投资通过集中竞价方式和大宗交易方式共减持51,295,000股，占公司总股本的比例为2.79%。

本次权益变动不会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。

二、所涉及后续事项

1．2021年3月13日，公司公告减持计划，以化投资拟于2021年4月6日至2021年10月2日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过公司总股本的2%。截至2021年4月16日，以化投资通过集中竞价方式合计减持16,655,000股。上述减持计划尚未实施完毕。

2. 根据减持规则，以化投资2021年4月19日至21日3个交易日内不再主动减持公司股份。

3．本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不涉及披露收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。本次权益变动的具体情况详见公司同日披露于上交所网站和指定信息披露媒体的《云南云天化股份有限公司简式权益变动报告书》。

三、备查文件

《云南云天化股份有限公司简式权益变动报告书》

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2021年4月17日

云南云天化股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：云南云天化股份有限公司

上市地点：上海证券交易所

股票简称：云天化

股票代码：600096

信息披露义务人名称：以化投资有限公司

住所及通讯地址：上海市黄浦区天津路155号1702室

股份变动性质：持股比例下降

签署日期：2021年4月16日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购办法”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一权益变动报告书》（以下简称“15号准则”）及相关的法律、法规及规范性文件编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》、《收购办法》和《15号准则》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在云南云天化股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在云南云天化股份有限公司中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告中列载的信息和对报告做出任何解释或者说明。

第一节 释义

本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

■

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人

1．基本情况

■

2．股权结构

■

3．主要负责人基本情况

截至本报告书签署之日，以化投资主要负责人的基本情况如下：

■

4．信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，以化投资不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。

第三节 权益变动目的及持股比例

一、本次权益变动的目的

在本次权益变动期间，信息披露人因自身资金需求，对所持上市公司股份进行减持。同时，因上市公司实施股权回购注销导致信息披露人持股比例发生变动。

二、未来十二个月股份增持或处置计划

公司于2021年3月13日披露了《持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》：以化投资有限公司拟于2021年4月6日至2021年10月2日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过36,762,274股，合计不超过公司总股本的2%。在任意连续90日内，通过集中竞价方式减持股份的总数不超过公司总股本的1%。截至2021年4月16日，以化投资已通过集中竞价方式减持公司股份16,655,000股，上述减持计划尚未实施完毕。

除上述情况外，信息披露义务人在未来12个月内没有增持或减持公司股份的明确计划。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况

本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司云天化143,164,912股，持股比例为7.79%。

二、本次权益变动情况

自公司上次权益变动报告书于2021年1月16日起至2021年4月16日，以化投资权益变动如下：

（一）持股比例被动变动

2021年3月24日，公司完成对不满足激励条件的限制性股票717,592股进行回购注销，公司总股本由183,811.37万股减少至183,739.61万股。

（二）主动减持

1．2020年7月8日，公司公告减持计划，以化投资有限公司拟于2020年7月29日至2021年1月24日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过公司总股本的2%。2021年1月16日至2021年1月24日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持1,090,000股。

2．2021年4月2日，公司公告大宗交易减持超过1%提示公告，以化投资有限公司通过大宗交易方式于2021年3月3日减持2,300,000股，于2021年3月15日减持600,000股，于2021年4月1日减持30,650,000股，以化投资通过大宗交易方式合计减持33,550,000股。

3．2021年3月13日，公司公告减持计划，以化投资有限公司拟于2021年4月6日至2021年10月2日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过公司总股本的2%。2021年4月6日至2021年4月16日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持16,655,000股。

2021年1月16日至2021年4月16日期间，以化投资通过集中竞价方式和大宗交易方式合计减持51,295,000股，占公司总股本（按照2021年4月16日股本数量）的比例为2.79%。

截至2021年4月16日，以化投资持有公司的股票数量为91,869,912股，占公司总股本的比例为5.00%，较本次权益变动前下降2.79%。

三、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排

信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况已公开披露，并按照有关规定履行了必要的决策和披露程序，详细情况请参阅上市公司相关年度报告及临时报告等信息披露文件。

未来如信息披露义务人与上市公司之间发生重大交易或形成其他安排，将严格按照相关规定履行决策审批程序及信息披露义务。

四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有的权益股份不存在权利限制情形。

五、信息披露义务人前次权益变动报告书披露的日期、前次持股种类和数量。

信息披露义务人曾于2021年1月18日披露简式权益变动报告书。信息披露义务人持有上市公司143,164,912股，股份比例为7.79%。

六、本次权益变动后信息披露义务人持有上市公司股份情况

本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司股份数量为91,869,912股，持有上市公司5.00%的股份。

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

2020年10月16日至2021年4月16日，信息披露义务人通过集中交易竞价方式和大宗交易方式减持上市公司64,512,576股，占上市公司总股本3.51%（按照2021年4月16日股本数量计算）。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

第七节 信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：以化投资有限公司（盖章）

法定代表人：

日期：2021年4月16日

第八节 备查文件

一、备案文件

（一）信息披露义务人的营业执照复印件

（二）信息披露义务人主要负责人身份证明文件

（三）信息披露义务人签署的本报告书

第九节 附件

简式权益变动报告书

信息披露义务人：以化投资有限公司（盖章）

法定代表人：

日期：2021年4月16日