云南能源投资股份有限公司董事会2021年第三次临时会议决议公告

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2021-032

云南能源投资股份有限公司董事会

2021年第三次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第三次临时会议于2021年4月9日以书面及邮件形式通知全体董事，于2021年4月12日以通讯传真表决方式召开。会议应出席董事9人，实出席董事9人。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》。

《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-033）详见2021年4月12日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

公司董事会2021年第三次临时会议决议。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2021年4月12日

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2021-033

云南能源投资股份有限公司关于召开

2021年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三次临时股东大会。

2. 股东大会的召集人：公司董事会。

3．会议召开的合法、合规性：

2021年4月12日，公司董事会2021年第三次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，决定于2021年4月28日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2021年第三次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4．会议召开的日期、时间：

现场会议时间为：2021年4月28日下午2:30时开始。

网络投票时间为：2021年4月28日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月28日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月28日上午9∶15，结束时间为2021年4月28日下午 3∶00。

5．会议的召开方式：

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2021年4月22日。

7．出席对象：

（1）2021年4月22日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

二、会议审议事项

1、审议《采取累积投票制选举公司第六届监事会股东监事的议案》

1.01 股东监事候选人王青燕女士

1.02 股东监事候选人文春燕女士

上述议案已经公司监事会2021年第一次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2021年4月12日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司监事会2021年第一次临时会议决议公告》（公告编号：2021-030）、《关于监事会主席、监事辞职及补选监事的公告》（公告编号：2021-031）等相关公告。

议案1为以累积投票方式选举公司第六届监事会股东监事,应选股东监事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

上述议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

三、提案编码

本次股东大会提案编码如下表：

表一：本次股东大会提案编码表

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四、会议登记等事项

1、登记方式

（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

2、登记时间： 2021年4月26日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

3、登记地点：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）。

4、会议联系方式

联系人：公司证券事务部（董事会、监事会办公室） 邹吉虎

地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

联系电话：0871-63151962；63126346

传真： 0871-63126346

5、 会期半天，与会股东费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、公司董事会2021年第三次临时会议决议；

2、公司监事会2021年第一次临时会议决议。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2021年4月12日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362053

2.投票简称：能投投票

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举股东监事（如表一提案1，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数，所投人数不得超过2位。

二.通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年4月28日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月28日上午9∶15，结束时间为2021年4月28日下午 3∶00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授 权 委 托 书

兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

委托人股东账户：________________________________________________

委托人持股数：____________________股

受托人（签名）：__________________

受托人身份证号码：___________________________________

委托日期： 年 月 日

本次股东大会提案表决意见：

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注：1、对于采用累积投票制的议案，即议案1，请在相应的意见格内填报投给某候选人的选举票数。对同一项审议事项不得有多项授权指示，如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。。

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2021-030

云南能源投资股份有限公司监事会

2021年第一次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2021年第一次临时会议于2021年4月9日以书面及邮件形式通知全体监事，于2021年4月12日以通讯传真表决方式召开。会议应出席监事3人，实出席监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

二、监事会会议审议情况

会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第六届监事会股东监事候选人的议案》。

公司监事会于2021年4月9日收到公司监事会主席何娟娟女士、监事杨继红女士的书面辞职报告：

根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的统一安排，因另有工作需要，何娟娟女士请辞所担任的公司第六届监事会监事暨监事会主席职务。辞职后，何娟娟女士不在公司担任任何职务。

杨继红女士因个人原因请辞所担任的公司第六届监事会监事职务。辞职后，杨继红女士不在公司担任任何职务。

根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，何娟娟女士、杨继红女士的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，不会影响公司监事会正常运作，何娟娟女士、杨继红女士的辞职自辞职报告送达监事会时生效。

为保障公司监事会的正常运行，根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的提名，公司监事会同意向公司股东大会提名王青燕女士为公司第六届监事会股东监事候选人；经公司监事会三分之二以上监事提名，公司监事会同意向公司股东大会提名文春燕女士为公司第六届监事会股东监事候选人。任期自公司股东大会决议通过之日起至公司第六届监事会任期届满之日止。

该议案尚需提交公司股东大会审议并采取累积投票制表决。

王青燕女士、文春燕女士经公司股东大会选举担任公司监事后，最近两年内，曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事候选人未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事候选人未超过公司监事总数的二分之一。

《关于监事会主席、监事辞职及补选监事的公告》（公告编号：2021-031）详见2021年4月12日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

公司监事会2021年第一次临时会议决议。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司监事会

2021年4月12日

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2021-031

云南能源投资股份有限公司监事会

关于监事会主席、监事辞职

及补选监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年4月9日收到公司监事会主席何娟娟女士、监事杨继红女士的书面辞职报告：

根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的统一安排，因另有工作需要，何娟娟女士请辞所担任的公司第六届监事会监事暨监事会主席职务。辞职后，何娟娟女士不在公司担任任何职务。

杨继红女士因个人原因请辞所担任的公司第六届监事会监事职务。辞职后，杨继红女士不在公司担任任何职务。

根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，何娟娟女士、杨继红女士的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，不会影响公司监事会正常运作，何娟娟女士、杨继红女士的辞职自辞职报告送达监事会时生效。截止本公告披露日，何娟娟女士、杨继红女士未持有公司股票，亦不存在应当履行而未履的承诺事项。

何娟娟女士、杨继红女士在任职期间勤勉尽责、恪尽职守，公司监事会对何娟娟女士、杨继红女士在任职期间的辛勤工作及为公司发展、监事会建设所做出的贡献表示衷心的感谢！

公司监事会于2021年4月12日召开2021年第一次临时会议，审议通过了《关于提名公司第六届监事会股东监事候选人的议案》。为保障公司监事会的正常运行，根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的提名，公司监事会同意向公司股东大会提名王青燕女士（简历附后）为公司第六届监事会股东监事候选人；经公司监事会三分之二以上监事提名，公司监事会同意向公司股东大会提名文春燕女士（简历附后）为公司第六届监事会股东监事候选人。任期自公司股东大会决议通过之日起至公司第六届监事会任期届满之日止。

该议案尚需提交公司股东大会审议并采取累积投票制表决。

王青燕女士、文春燕女士经公司股东大会选举担任公司监事后，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司监事会

2021年4月12日

附件：王青燕女士、文春燕女士简历

王青燕，女，1978年4月生，法学学士，律师，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南省人力资源和社会保障厅云南省社会保险局社会保险关系一处科员、副主任科员；云南千和律师事务所专职律师，合伙人；北京德恒（昆明）律师事务所专职律师，合伙人；云南省能源投资集团有限公司风险与法务中心副总经理、审计法务风险中心副总经理、审计法务风险中心（监事会管理办公室）副总经理、云南省能源投资集团有限公司副总法律顾问、审计法务风险中心（监事会管理办公室）副总经理（集团中层正职级）、审计法务风控中心（监事会管理办公室）副总经理。现任云南省能源投资集团有限公司总法律顾问，法务风控中心总经理。

王青燕女士与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

文春燕，女，1978年2月生，大学本科学历，会计师，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南创立生物医药集团股份有限公司监事，大理药业股份有限公司监事，云南汉木森生物科技有限公司监事。现任新疆立兴股权投资管理有限公司财务经理，云南龙津药业股份有限公司董事。

文春燕女士与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。