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千万级罚单频现,这家银行因票据、同业业务等违规收千万罚单

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福建银保监局、中国银保监会泉州监管分局日前公布了4张罚单,因票据业务、同业业务等违规,广发银行福州分行、泉州分行共计被罚款1700万元,相关人员被处以禁止终身从业、取消高管任职资格、警告等行政处罚。

泉银保监罚决字〔2021〕2号罚单显示,因违规办理商业承兑汇票业务,违规办理同业理财业务,员工行为管理不到位,办公场所管理不到位,经营状况不真实。银保监会泉州监管局对广发银行泉州分行处以罚款合计1400万元,对连3位相关责任人处以禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

3号罚单则显示,因广发银行泉州分行岗位相互制衡不到位;未落实对账制度。泉州监管局再次对该分行开出100万元罚单处罚,并同时给与了一名相关责任人警告处罚。

4号罚单则表示,由于泉州分行存在银行账户管理不到位等违法违规事实,泉州监管局给予了广发泉州分行50万元行政处罚,并同时给予相关责任人警告。

同日,广发银行的福州分行同样被处以了150万元罚款,罚款原因显示是该行存在员工行为管理、处置不当、同业银行结算账户内控管理不到位等问题,罚款单位为银保监会福建监管局。该张罚单还显示,将对一位责任人予以取消高级管理人员任职资格六年的行政处罚,并同时给予另两位责任人给予警告。

广发银行两分行被两地监管机构累计开出1700万元的行政处罚。

近期,千万级的罚单并不少见。2月3日,国家外汇管理局公开多起银行外汇违规案例,其中包括广发银行温州分行违规办理内保外贷案。2015年1月至2016年2月,广发银行温州分行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务。根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款1764万元。

同批公开的罚没款超千万案例,还有国家开发银行海南省分行违规办理贸易付汇案,以及建设银行青岛分行违规办理收汇案。

采写 南都记者 周亮

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