根据中基协最新要求,私募管理人应当负责信披备份系统投资者查询账号的维护和管理工作,及时办理账号的开立、启用、修改和关闭。
同时,管理人应在私募基金风险揭示书和备案承诺函中增加维护投资者查询账号相关内容。
自2021年二季度起,协会将在官网公示每家私募管理人整体的投资者查询账号开立率及单只私募基金的投资者查询账号开立率。相关数据将被纳入协会私募基金管理人会员信用信息报告指标体系,并与私募基金备案分道制安排相关联。
1、代销客户如何开通投资者账号?
对于私募管理人来说,自己的客户还好,如果是代销机构的客户,由于涉及到商业秘密,管理人拿不到投资人邮箱,根本没办法开账号,这可怎么办呢?
协会就这个问题给出回复啦!协会指出,确保投资者可以获取并正常使用的前提下,管理人可以为投资者注册新的电子邮箱以开通投资者查询账号。
如果管理人注册的电子邮箱与投资者一一对应,管理人可以直接向代销机构提供与投资者对应的电子邮箱账号及密码,代销机构将电子邮箱账号及密码提供给投资者后由其自行登录邮箱查看激活邮件。
如果管理人注册的一个电子邮箱对应多个投资者,管理人可以登录邮箱并搜集激活账号邮件中的投资者账号、初登录密码、登录链接等信息,并将前述信息提供给对应的代销机构,代销机构提供给投资者并提醒投资者及时登录信披备份系统修改密码和电子邮箱。
2、风险提示书、备案承诺函中需增加
信披系统投资者查询账号相关内容
风险提示书、备案承诺函中需增加信披系统投资者查询账号相关内容,协会将公示投资者查询账号开立率
管理人应当负责信披备份系统投资者查询账号的维护和管理工作,及时办理账号的开立、启用、修改和关闭。
同时,管理人应在私募基金风险揭示书和备案承诺函中增加维护投资者查询账号相关内容。
自2021年二季度起,协会将在官网私募基金管理人信息公示平台、私募基金信息公示平台公示每家管理人整体的投资者查询账号开立率及单只私募基金的投资者查询账号开立率。相关数据将被纳入协会私募基金管理人会员信用信息报告指标体系,并与私募基金备案分道制安排相关联。
3、私募管理人如何开通投资者账号?
1、登录系统
私募管理人登录私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn),点击界面左侧的“定向披露”按钮,可以看到“投资者账号列表”和“披露评价”两个子菜单。
2、点击“投资者账号列表”
私募管理人可以在该界面对投资者账号进行新增、编辑、查看。
关于账号新增方式,可以通过手动添加或通过模板批量导入两种方式维护投资者查询账号信息。私募基金管理人采用“批量导入”模式维护投资者信息时,应按照投资者最新持有数据完成模板填写。
私募基金管理人维护的投资者查询账号信息包括投资者账号、投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码、手机号码(非必填)、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态等,投资者账号由私募基金管理人自行设定。
其中,投资者查询账号开立后,仅可变更手机号码、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态信息,其他投资者身份信息不可变更。
那么问题来了,私募管理人需要给哪些投资者启用信息披露账号,什么时间给启用/关闭?
本系统维护的投资者信息应与“资产管理业务综合报送平台”维护的正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者保持一致。私募基金管理人不需要在信披备份系统维护所管理的顾问管理类私募基金的投资者查询账号。其中,
(1)针对新备案私募基金的投资者,私募基金管理人应自相关私募基金备案通过之日起在本系统维护该投资者相关信息;
(2)针对存量私募基金的新增投资者,私募基金管理人应自相关私募基金在“资产管理业务综合报送平台”完成季度更新之日起在本系统维护新增投资者相关信息;
(3)针对存量私募基金的已退出投资者,信披备份系统将于相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日自动取消该投资者查询账号对应基金勾稽信息,私募基金管理人也可自行根据投资者退出时点手动维护投资者查询账号信息;
(4)针对相关投资者已全部赎回私募基金管理人管理的私募基金的,私募基金管理人应关闭该投资者的查询账号。
3、投资者收到系统邮件
私募基金管理人开立、启用、修改和关闭投资者查询账号,系统均会自动向投资者联系邮箱发送相关信息。在开立好账号后,投资者收到含有随机密码的邮件后登录进行修改密码。
4、查看基金的信息披露评价情况
管理人点击“披露评价”按钮,还可以查看基金的信息披露评价情况,这里可以显示公司已发布的基金信批披露报告以及投资者的评价情况。
4、投资者如何使用披露账号?
1、登录系统
当投资者收到协会系统自动发出的账号密码的邮件时,请先登录私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn),选择投资者登录端口,输入管理人登记编码、投资者账号、登录密码和验证码,登录界面会跳出10秒的特别提示:
2、修改密码
在关闭以上提示后,系统会要求修改密码,原密码为邮件中的随机密码,新密码为自己设置的密码,要求:密码必须由“大写”“小写”“数字”及“字符”中的3种及以上类别构成。
3、进入正式操作界面
设置好新密码后进入正式操作界面,左侧菜单栏有两个选项:“基金列表”、“管理人信息”。
投资者经常使用的是“基金列表”,其中会显示投资者已购买的私募基金的信息披露报告。
投资者可以查阅哪些私募基金信息披露报告?
投资者登录信披备份系统后可查看已购买的私募基金的信息披露报告。其中,
(1) 若投资者是在相关私募基金备案时已被列入AMBERS系统该私募基金的投资者名录的,可查看该私募基金自备案以来的全部信息披露报告;
(2) 若投资者是在相关私募基金备案后新申购的,可查看该投资者申购时点所处季度末对应的信息披露报告及之后的全部报告;
(3)若投资者已赎回相关私募基金的,将不可查看该私募基金信息披露报告。
另外,为确保信披备份系统定向披露功能平稳上线,本着不溯及既往原则,定向披露功能上线后,投资者在信披备份系统可查看2019年末及以后各期私募基金信息披露报告,
即私募证券投资基金2019年12月月报(如有)、2019年四季度报告、2019年年度报告及以后各期报告(含私募基金重大事项临时报告);
私募股权(含创业)投资基金2019年四季度报告(如有)、2019年年度报告及以后各期报告(含私募基金重大事项临时报告)。
投资者在系统登录、报告查阅时遇到问题,或对私募基金管理人在信披备份系统的报告备份情况存在疑虑的,均可通过系统中私募基金管理人留存的定向披露功能联系人联系方式或系统内嵌的信息披露报告评价渠道与私募基金管理人进行沟通。
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