分享至
来源：大众证券报
江海证券9月14日发布公告称，证监会对其下发通知，将公司多项业务暂停6个月。此外，证监会还对相关业务负责人分别作出了公开谴责并限制有关权利、认定为不适当人选的处罚。江海证券受到监管关注的分别是债权投资交易、资管业务、股票质押业务。
证监会认为，江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
由于存在上述问题，证监会分别暂停江海证券的债券自营业务、资管产品备案、股票质押式回购交易业务6个月。2020年上半年，市场的交易热情为券业整体带来不错的收成，但江海证券今年上半年利润为2200万元，同比下降95.09%。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
