中基协3年内不接受2家律所的法律意见书，3家私募管理人被注销登记，11人被加入黑名单

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9月28日，中基协连发8份纪律处分公告，3年内不接受2家律所的法律意见书，3家私募基金管理人被注销登记，11人被加入黑名单。

一、3年内不接受2家律所的法律意见书

根据协会公告，自2018年9月25日起，三年内不再接受北京盈科（长春）律师事务所、山东德衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

其中，北京盈科（长春）律师事务所于2016年7月15日为中经汇金（北京）投资基金管理有限公司出具了法律意见书。中经汇金于2015年3月19日在协会登记为私募基金管理人，2018年6月12日，中经汇金因失联被协会注销私募基金管理人登记。

山东德衡律师事务所于2016年6月15日为青岛汇融昌投资有限公司（2016年9月8日，公司名称变更为汇融联创）出具法律意见书。汇融联创于2015年4月23日在协会登记为私募基金管理人，2018年9月25日，协会根据青岛证监局对公司违法违规情况的通报注销了汇融联创私募基金管理人登记。

协会指出，以上2家公司因失联或存在违法违规行为被协会采取注销私募基金管理人登记的自律管理措施，有关责任人员被采取纪律处分措施。为进一步加强对中介机构的诚信约束机制，严肃私募基金登记备案管理，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》的有关规定，决定自2018年9月25日起，三年内不再接受北京盈科（长春）律师事务所、山东德衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

二、3家私募基金管理人被注销登记

汇融联创于2015年4月23日登记为私募基金管理人，旗下共备案2只私募基金。

根据青岛证监局的通报，汇融联创存在以下问题：

一是汇融联创在协会登记的2名股东及3名工作人员均无法联系，法定代表人刘黎明失联。公司办公所在地已是人去楼空。

二是2018年7月9日，青岛证监局收到投资者举报，反映青岛汇融昌投资管理有限公司（以下简称青岛汇融昌）涉嫌非法集资。经查询国家企业信用信息公示系统，汇融联创系青岛汇融昌变更后的公司名称。此外，青岛证监局与汇融联创胶州分公司所在地金融监管部门联系，汇融联创胶州分公司涉嫌非法开展理财活动，该分公司未在协会办理私募基金管理人登记手续。

根据青岛证监局通报的情况，汇融联创有关高级管理人员现已失联，公司被投资者投诉涉嫌非法集资，其分公司在当地涉嫌非法开展理财活动，不符合私募基金管理人的登记规定。按照相关法律法规和自律规则，协会决定注销汇融联创私募基金管理人登记。

双兴创投于2015年8月20日登记为私募基金管理人，旗下共备案2只私募基金。

2018年3月，山东证监局对双兴创投开展现场检查，发现公司严重不配合证监局调查，并在合规性上存在问题。经查，公司主要问题如下：

一、公司严重不配合监管。2018年2月份，高级管理人王真光在证监局下发自查通知时声称公司已不能正常运营，不接收自查通知，也不让证监局对其实施检查，其后拒收证监局快递寄送的检查通知。山东证监局工作人员多次致电王真光并说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。

二、公司运营状态失常。2018年3月，山东证监局检查组到达公司登记的注册地址及办公地址山东省烟台市高新区创业路42号，发现公司并未在该地址实际运营。王真光回复山东证监局称公司运营亏损，场地、人员、资料均无。

三、其他违规行为。公司未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次以上，未按要求按时提交经审计的年度财务报告并被我会公示为异常机构。王真光本人无基金从业资格。

根据山东证监局通报的情况，双兴创投严重不配合行政监管部门的核查工作，公司登记备案信息与实际情况严重不符，未按要求进行产品更新或重大事项更新。目前，公司已无法正常经营，不再符合私募基金管理人的登记规定。按照相关法律法规和自律规则，协会决定注销双兴创投私募基金管理人登记。

中安祥茂于2015年1月7日登记为私募基金管理人，旗下备案3只私募基金。

根据山东证监局的通报，中安祥茂的实际控制人王传江涉嫌经济犯罪已被司法机关羁押，公司除负责处理存续基金和公司后续事宜的人员均已离职。公司营业执照、财务凭证、有关私募基金材料、电脑均被公安机关带走。在发生上述重大事项后，公司未及时向协会报告。

公司未如实填写实际控制人信息，公司实际办公地址、员工人数、联系人、关联方、私募基金投资者人数等信息未及时更新。此外，公司还存在违规允许非本机构雇佣的人员进行推介、未按规定进行信息披露等问题。

根据山东证监局通报的情况，中安祥茂登记备案信息与实际情况严重不符，实际控制人被司法机关采取强制措施，公司目前无法正常经营，已不再符合私募基金管理人的登记规定。按照相关法律法规和自律规则，协会决定注销中安祥茂私募基金管理人登记。

三、11人被加入黑名单

据协会公告显示，中经汇金、汇融联创、双兴创投、中安祥茂4家机构因违返相关法律法规和自律规则被注销私募基金管理人登记，作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。

因此，以上4家机构的高级管理人员共计11人被协会取消基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。

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