5月16日晚，庞大集团发布公告称，收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会查出公司存在三项违规行为，包括公司实控人庞庆华、公司未如实披露权益变动情况，未按规定披露关联交易，未披露自身涉嫌犯罪被司法机关调查等。
被查出三项违规
根据证监会的文件，庞大集团及其实控人存在三项违规行为。
2015年3月4日，实控人庞庆华披露《简式权益变动报告书》，称公司第二大股东、其一致行动人信达民公司2015年2月16日至3月3日期间累计减持5%的“庞大集团”股票。但实际上，信达民公司卖出的股票依然在其实际控制下，只是为了进行融资而进行的换手安排。庞庆华作为信息披露义务人，未如实披露其一致行动人当时仍实际控制和拥有相关“庞大集团”股票的事实，遗漏披露其通过涉案收益互换进行融资的安排。
调查还发现，庞庆华作为庞大集团的实际控制人，同时也是冀东物贸、中冀贸易的实际控制人，冀东物贸、中冀贸易为庞大集团的关联方。2015年3月至5月期间，庞大集团及其子公司与冀东物贸、中冀贸易发生多笔非经营性资金往来，构成关联交易。庞大集团对其与关联方发生的上述关联交易应当子以披露，但庞大集团并未按照上述规定履行相应的信息披露义务。
另外，2016年10月24日，公安机关向庞大集团出具《调查取证通知书》。同日，公安机关对庞庆华进行讯问并制作讯问笔录，向庞庆华出具《犯罪嫌疑人诉讼权利义务告知书》。半年后的2017年3月27日，公安机关向庞大集团出具《撤销案件决定书》。但庞大集团并未按照规定履行相应的信息披露义务。
顶格处罚带来索赔机会
对于庞大集团的三项违规行为，证监会进行了顶格处罚。
一、对庞庆华作为“未如实披露权益变动情况和遗漏披露相关融资安排”的违法主体，给予警告，并处以 60 万元的罚款：对庞庆华作为庞大集团涉案信息披露违法行为的责任人员，给予警告，并处以 30 万元罚款。两项合计，对庞庆华给予警告，并处以 90 万元的罚款；
二、对庞大集团给予警告，并处以 60 万元罚款；
三、对武成(庞大集团副总经理)给予警告，并处以 30 万元罚款；
四、对刘中英(董事会秘书)给予警告，并处以 15 万元罚款。
由于证监会的这一处罚，在2015年3月2日至2017年5月3日期间买入庞大集团并在2017年5月3日晚间持有该股的投资者将获得索赔的机会。根据案情判断，每股平均买入价格高于3元的投资者，方可加入索赔。
■延伸
庞大已六次出现违法违规
从2012到今年的6年间，庞大已经六次出现违法违规问题，可以说自庞大集团上市以来，围绕在其身边的各种争议从未停止。
1 2012年7月张家口：庞大集团宣化汽车城土地违规
庞大集团在上市后一直采取网点快速扩张的策略，而快速扩张的背后是企业的融资难与负债率高企，在这样的背景下，在网点扩张过程中如何能够降低成本，成为了企业不得不考虑的问题。
汽车销售网点的前期投入中土地成本高、占用资金量大，由此，违法违规使用土地就成了一些汽车销售企业难以抵挡的诱惑。
据《财经国家周刊》报道，在距庞大二期不足一公里处庞大汽贸张家口分公司，直接绕开了土地招拍挂程序，这也被媒体认为是庞大集团大量存在的瑕疵物业问题的一个缩影。
根据宣化县相关征地规划，沙岭子商贸物流城(庞大二期)征用土地为集体土地。宣化县沙岭子镇人民政府向古向月下发的征地拆迁裁定申请书中称，2010年7月20日，对处于征收土地范围内的房屋进行拆迁。据调查，土地是村委会直接找农民谈的，征地是以庞大二期工程的名义。但征地的手续和公告，村民代表都没见过。
在宣化县申报2012年省级重点项目时，庞大西北总部基地项目正常年销售收入40.25亿元，增值税1.82亿，税金及附加0.18亿，年利润总额为2.07亿，缴纳所得税额为0.52亿。
2 2012年11月唐山：违法占地被罚 土地价值50亿
在国土资源部2012年11月26日公开通报的5起“土地违法”案例处理结果中，“河北省唐山市庞大汽贸集团有限公司违法占地案”也在其中。
2011年5月，唐山市庞大汽贸集团有限公司在古冶区西外环路东侧、205国道北侧违法占用耕地220.9亩，兴建唐山市古冶汽车文化广场。对此，庞庆华曾对外解释称，该公司此番不是占用耕地。而国土资源部的说法则是，唐山市国土资源局古冶分局责令其退还耕地、没收违法建筑物，并处罚款147.26万元。
据《东方早报》报道，由于此前坚持拿地建店的方式扩张，庞大集团一直维持着体量不小的土地储备。公司董事长庞庆华介绍，2011年上市之前，庞大的自购土地占80%，“其他公司租地多，我们买地多。”他解释之所以自购地多，主要是租地建店涉及落户难以及核销利润的问题。
有说法称，庞大集团的土地储备面积达两万亩，价值50亿元。多拿地的一个后遗症是，产生了一批“瑕疵物业”。按庞大集团在招股书中披露的数据，截至招股意向书签署之日，庞大集团及子公司共拥有154宗国有土地出让的土地使用权，面积总计为370万平方米。其中有20宗、面积总计28.6万平方米的土地实际用途与《国有土地使用证》上记载的用途不符。
3 2013年1月多地：庞大集团国二车销售涉嫌欺诈
早在2013年1月，作为国内汽车销售龙头企业的庞大集团，就曝光骗购车人签订“融资租赁合同”，将国家明令禁售的车辆充当正规车变相销售，甚至所销售部分车辆被鉴定为假冒伪劣产品，使得大批购车人蒙受巨大损失。
近几年全国有多个省份不断发生类似的一幕，其中以内蒙古、山西、河北、辽宁、河南、湖北六省份最为集中。一些维权车主提供的统计名单显示，目前已知的纠纷车辆超过1500台，涉案金额数亿元。一位维权车主称，曾看到庞大集团的一份内部资料，载明到2011年该公司涉及纠纷的车辆为6000余辆，纠纷人数为1400余人。
从车主反映和初步掌握的情况看，庞大乐业主要通过融资租赁的方式来销售国二车。中国保护消费者基金会打假委投诉举报办公室主任贾宁直言，这显然是庞大集团为规避“2008年7月1日后禁止销售国二车辆”的规定，让庞大乐业先购买车辆，再欺骗用户租车，通过以租代售的形式规避直接销售国二车带来的处罚风险。
庞大集团董秘车少华曾对《经济参考报》表示，客户反映的合同签订过程匆忙和签署空白格式合同的问题可能存在，主要原因是公司这项业务繁忙，经常是客户求着销售方，所以一些销售人员工作没做到位。车少华强调说，在他看来，融资租赁不是“洪水猛兽”，它和银行贷款并无本质的区别，因此在融资租赁业务办理过程中，工作人员对其身份一般不特意加以说明。
4 2014年10月北京：庞大集团经销商违规售带牌新能源车
自2010年底北京实行小客车指标调控政策以来，市场上有企业开始叫卖“带牌照的新能源车”，多花 1.5 万元，就能使用号牌 15 年。据《新京报》报道，售卖“带牌新能源车”的经销商为庞大集团下属公司，其中一家店面的工作人员自称上半年已卖出 200 辆“带牌新能源车”。
据工作人员介绍，融资租赁的车都是二手车，租车公司与客户签1-2年的合同，租车期间先预付全部车款的50%，剩余车款以后按月支付。“其实有点像贷款买房”，如果签订合同期限内客户还未摇到号，公司可根据客户的意愿折旧再收回或者车主自行解决。
北京市交通委相关工作人员表示，根据《实施细则》等法规，新能源车也属于调控范围，车辆号牌不允许买卖和租赁，这种采取4S店出车、租车公司出牌照、消费者出钱购买的方式，属于变相的“以租代售”，涉嫌违规，“相关合同文本，是没有法律效应的。”
同时，交通委对汽车经销商“背车”、“以租代售”、“租车牌”等行为，也有明确的处罚规定。如2011年12月16日下发的《关于汽车经销商开展诚信服务经营活动的通告》中第四条：一经发现汽车经销商利用指标“背车”、“以租代售”、“租车牌”等行为，将对其采取暂停指标通知书的使用，情节严重的收回其已取得的指标通知书，触犯法律的将依法追究其法律责任。
5 2017年5月2日披露：收盘后公告“被立案调查”
5月2日，庞大集团突发公告称公司接到中国证监会的《调查通知书》，因涉嫌违法证券法律法规，公司正被证监会立案调查。公司目前经营正常，但如被最终认定存在重大违法行为，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。
值得注意的是，公司称收到立案调查书是在4月28日，但在4月28日晚间公司还发布了“实现净利1.17亿元，同比增长206.47%”的2017年一季报，而被立案调查的公告公司却拖到5月2日收盘以后才发出，公司的股票在5月2日当天还小涨了1.63%。
这让当日“踩雷”杀入的投资者异常气愤、反应激烈。在庞大集团的股吧里，不少投资者很不满，认为4月28日收到的调查，5月2日才公告出来，给了内幕知情人资金出逃的时间。
据大众证券报和财信网报道，公司的工作人员解释称：“虽然在4月28日公司就收到立案调查通知，但是之后就是五一假期，所以这一公告才会在5月2日发出。”
但对于 “公司为何要拖到收盘后才发出这一公告，而一季报却在4月28日晚间公布”的追问，该工作人员表示“发布公告的具体操作人员暂时不在，对此事件具体流程并不清楚。”
该公告显示，庞大集团此次被立案调查是因违返证券法，并未透露违规事件的具体细节。不过市场上有说法称“立案调查可能源于2015年公司与国信证券签订的员工持股股权收益互换协议，公司有可能在该事件上存在信披不实的嫌疑”。
来源：金陵晚报、中国经济网
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