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老虎证券ESOP:科创板首例CDR推出上市后首次股权激励,持股员工收益翻十倍

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      历经514天以首例CDR身份登陆科创板的九号机器人(689009),又以短短4个月的时间,推出了上市后首次股权激励措施。

  作为上市公司优先选择的股权激励(ESOP)合作伙伴,让老虎证券ESOP团队带你一探究竟。

  特殊的CDR结构

  九号公司是一家智能短交通和服务类机器人领域的创新企业,成立于2012年,主营业务为各类中短程智能移动设备的设计、研发、生产、销售及服务。九号公司目前推出的产品包括平衡车、滑板车、机器人、平衡轮、卡丁车、全地形车等。

  由于九号公司其股东通过在境外搭建公司体系,协议控制境内运营实体的业务和财务。因此,在这种架构下九号公司要在中国科创板上市,需采用CDR模式。

  2020年9月22日,中国证监会发布公告称,同意九号有限公司(即“九号智能”)科创板公开发行存托凭证注册。这意味着,九号智能将成为第一家通过发行CDR(中国存托凭证)的形式登陆科创板的红筹企业。

图片来源于招股书

  九号公司招股书显示,高禄峰通过 Putech Limited、Hctech I、Hctech III 合计控制公司 B 类普通股股票8,398,388股,占公司已发行总股本的13.25%,占公司全体股东享有投票权的30.88%。

  王野通过 Cidwang Limited、Hctech II 合计控制公司 B 类普通股股票9,756,269股,占公司已发行总股本的15.40%,占公司全体股东享有投票权的35.87%;根据2019年3月高禄峰与王野签署的《一致行动人协议》,双方合计控制发行人66.75%的投票权。

  除此之外,高禄峰担任公司的董事长兼CEO,王野担任公司的董事兼总裁,高禄峰与王野共同为公司的实际控制人。

  九号公司也是一家“货真价实”的小米生态链企业。小米通过其控制的PeopleBetter持有九号智能10.91%的股权,对应于5.08%表决权,PeopleBetter关联方Shunwei持有九号智能10.91%的股权,有5.08%表决权

  2017年至2019年,公司与小米集团发生的关联销售金额分别为10.19亿元、24.34亿元和24亿元,占当期营业收入比重分别为73.76%、57.31%和52.33%。虽然依赖度在持续减弱,但二者间的关联交易依然占到了总营收的一半以上。

  上市后首次股权激励

  九号公司在上市后首次发布股权激励计划,但这并不是其第一次实施股权激励。

  1月30日,《九号有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)》拟向激励对象授予36.4809万股限制性股票对应的364.8090万份存托凭证,占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数70,409.167万份的0.52%。

  其中首次授予291.8470万份,约占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数的0.42%,首次授予部分占本次授予权益总额的80%;预留72.9620万份,约占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数的0.1%,预留部分占本次授予权益总额的20%。

图片来源于《九号有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》

  九号公司在上市前的2015年、2019年均实施过创始人期权计划、限制性股票激励计划以及期权计划。

  截止1月30日,九号公司2019年限制性股票激励计划授予权益149.0506万股、创始人期权计划授予权益66.28万股、2015年期权计划已授予未行188.1022万股、2019年期权计划已授予未行权266.7088万股,加上本次拟授予的36.4809万股,合计为706.6225万股,对应7,066.2250万份存托凭证。

  公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的存托凭证总份数累计未超过激励计划提交股东大会时公司存托凭证总份数的20.00%。

  这个股权激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票对应的存托凭证,累计不超过计划提交股东大会审议时公司存托凭证总份数的1.00%。

  授予价格低至一折

  根据九号机器人的安排,限制性股票对应存托凭证的授予价格为每份10元(关键业务人员)或每份18.94元(其他员工,含预留授予价格)。

  这个规定就是说,满足授予条件和归属条件后,激励对象中的关键业务人员可以每份10元的价格购买公司通过存托人向激励对象增发的公司限制性股票对应存托凭证。

  激励对象中的其他员工(含预留授予价格)可以每份18.94元的价格购买公司通过存托人向激励对象增发的公司限制性股票对应存托凭证。

  这个激励计划限制性股票对应存托凭证的授予价格采用自主定价的方法。

  在九号公司此次激励计划草案公布前1个交易日交易均价为每份99.96元,本次授予价格占前1个交易日交易均价的10.00%(关键业务人员)、18.95%(其他员工,含预留授予价格)。

图片来源:《九号有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)》

  根据财务数据显示,自2017年至2019年,九号公司的营收分别为13.81亿元、42.47亿元、45.86亿元。

  显然,九号机器人要想顺利达到归属条件,实现股权激励的效果,还需要付出更多努力。

  总结:

  老虎ESOP业务提供从方案设计到授予、归属、行政审核及数据管理等一站式解决方案。作为新经济公司,老虎证券经历过从激励到上市的全过程,其专业团队综合人力、法务、财务、税务四大核心因素,量体裁衣设计更适合中国公司的激励方案,大大提升企业管理效率。极佳的系统稳定性和安全性,以及依托于强大技术的快速响应及定制化能力让老虎ESOP成为上市公司优先选择的ESOP服务伙伴。

  目前,老虎ESOP签约客户包括小米、理想汽车、声网、周黑鸭、一起作业、和铂医药、秦淮数据、洪恩教育等,美股、港股市场累计服务客户已超百家。

  更多内容请关注老虎ESOP微信公众号,获得更多ESOP信息。

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