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清盘启动6个月还未完成? 头部私募量化机构被"曝光"

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(原标题:清盘启动六个月还未完成? 一批头部私募量化机构被“曝光”)

近三年来,一路“拼荆斩棘”的量化私募机构,正在受到愈来愈多的审视和关注。

一方面,过去一年,受到投资者热捧的私募量化获得大发展,短短时间内就涌现出20家以上的百亿规模量化机构来。

另一方面,随着一个月前的鸣石投资爆发股权纠纷,机构股东之间、股东与管理层之间还有多少藏在“抽屉”里的内部协议,也引发市场极大关注。

而就在这个时候,中国基金业协会扩大了对量化机构的信息备案要求和披露内容。

这当然,引起了市场关注。

公示内容增加

资事堂发现,近期基金业协会信息公示系统出现再次改版,对私募基金管理人的信息有更多的披露。具体来说,私募管理人的公示页面,有了机构诚信信息和机构提示信息的披露项目。

前者通常涉及监管部门的处罚纪录,后者则包括运营层面的信息提示,有些甚至涉及公司行为的“瑕疵”。

两厢叠加后,私募机构近期的“问题”和“隐患”,暴露更加彻底、清楚。

清算长期未完成

比如,最新的公示系统就提示了两家规模靠前的量化巨头的在产品清算方面的一些情况。

具体来说,涉事机构是明汯投资和九坤投资这两家头牌量化机构。

前者是中国首家受托规模破千亿的私募量化机构,后者的资管规模则长期处于业内前三。

如上图所示,相关私募管理人存在,提交清算后超过6个月未完成清算的私募产品。

另有两家百亿量化机构也出现类似问题。

比如新晋百亿阵营的呈瑞投资也存在超过6个月未完成清算的私募基金。

此外,规模超百亿的启林投资,存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。

披露账户存在问题

公示系统中,投资者定向披露账户开立率低也是一个重要提示信息。所谓投资者定向披露账户开立率低,指私募基金管理人在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%(不含50%)。

据了解,私募基金管理人一旦开立、启用、修改和关闭投资者查询账号,系统会自动向投资者联系邮箱发送相关信息。换言之,这是一次私募行业信息披露系统的升级。

据悉,涉及上述情况的百亿量化私募包括:鸣石投资、世纪前沿、金戈量锐、因诺资产等。

其中,世纪前沿私募基金,是一家法定代表人100%独家控股的量化机构,成立于2015年,管理规模在百亿以上,法人吴敌曾在香港财智科技有限公司担任执行董事,这家机构发行了指数增强、中性策略等产品,近两年规模不断扩张。

另据公示系统,该机构除了披露账户开立率低,还存在的注册地与办公地不在同一证监会辖区的问题,但后者在其他私募机构中并不少见。

此外,金戈量锐也是近期崛起的百亿机构,主打中低频策略,并受托管理加拿大年金计划在华投资的部分资金,这是已知的国内首家管理海外长线养老金的量化私募。

基金从业人员的“缺口”

据私募管理人公示系统,部分百亿量化私募出现一个基金从业人数的“缺口”。如上图所示,多家机构的全职员工人数中,仍有部分员工未能取基金从业资格,

涉及的机构包括鸣石投资、聚宽投资、因诺资产、启林投资、灵均投资、赫富投资。

以灵均投资为例,这家机构位列量化“前三强”。但据最新披露的信息,该公司全职员工有146人,但取得基金从业资格的为94人。

这意味着,截至信息上报日,该公司还有约50人未获得从业资格。

而鸣石投资,也有人数“缺口”约30人,登记信息显示,鸣石投资有全职员工86人,实际只有56人占到全公司员工总数的35%。

鸣石投资的内部治理可谓“复杂”。一个月前的股权纷争,在创始人袁宇和李硕之间展开,场面几度升级并牵扯出股权代持协议,引发行业关注。

日后这场争端,在双方谈判后戛然而止。半个月后,鸣石投资的工商登记材料发生变更,袁宇变更为公司法人和控股股东,李硕仍是股东。

不过,在最新的协会信息披露系统中,最新的鸣石投资股东信息并没有更新。在鸣石投资的相关信息中,还是几个月前争端发生前的情况,李硕是大股东,并仍为法人。而袁宇的信息依然为空。

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