分享至
（原标题：证监会勒令国海证券 一年内停新开证券账户）
国海证券7月28日晚公告，公司收到证监会行政监管措施决定。证监会决定，自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂不受理公司债券承销业务有关文件（已受理的文件按规定继续办理），暂停公司资产管理产品备案，暂停公司新开证券账户。
公告显示，国海证券存在多项违规行为：一是资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，激励约束机制失衡；二是未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖；三是资产管理业务运作不规范；四是张杨等员工假冒公司名义对外大量开展债券代持交易；五是深南大道营业部副总经理姚芳违规借用客户证券账户，为客户与他人之间提供融资中介服务；六是对清溢光电等企业首发上市保荐项目未作充分尽职调查。
国海证券表示，在上述行政监督管理措施决定作出之日起一年内，公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。对于监管部门指出的问题，公司将深刻反思，举一反三，严格按照监管要求继续深入整改完善。
本文来源：中国证券报·中证网
作者：张玉洁
责任编辑：
钟齐鸣_NF5619
