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上半年银监会公开25条行政罚单 14家银行被处罚

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2015年9月以来,银监会官网“行政处罚”一栏的罚单开始密集增多,这或与当年9月正式实施修订后的《中国银监会行政处罚办法》(以下简称《办法》)有关。新修订后的《办法》规定,银监会及其派出机构应当在其官方网站上公开行政处罚有关信息,以提高处罚的透明度,引导和推动金融机构依法合规经营。

据中国网财经统计,银监会官网(不包括分支机构)今年上半年披露行政处罚共计25条,时间跨度超过10年(从2003年至2014年),被处罚机构为16家,处罚总金额合计1417.61万元(注:涉及外汇部分以处罚当日汇率计算)。

在被处罚的机构中,民生银行领到的罚单最多,为3张,合计罚金为250万元;罚单金额最大的一张来自厦门国际银行,其2004年因超范围从事金融业务活动被没收277万元违法所得,并处277万元罚款。

14家银行被处罚 民生银行被罚次数最多

据中国网财经统计,今年上半年共有16家机构被公布罚单,其中包括14家银行和2家非银金融机构。

受罚的中资行有7家,分别是民生银行中信银行光大银行兴业银行华夏银行、昆仑银行和商丘华商农村商业银行。其中,民生银行受罚收到3张罚单,合计罚金250万元;中信银行、光大银行各收到2张罚单。

受罚的外资行亦有7家,分别是三菱东京日联银行(中国)有限公司、东亚银行(中国)有限公司、德富泰银行有限公司、厦门国际银行(注:该银行受罚时为中外合资银行,其于2013年改制成为中资商业银行)、协和银行、宁波国际银行、美联银行(注:美联银行上海代表处和北京代表处分别接到一张罚单)。

上半年银监会公布的最大罚单来自厦门国际银行,厦门国际银行2004年因超范围从事金融业务活动被没收277万元违法所得,并处277万元罚款。

据中国网财经统计,外资行受罚越过监管红线是主要原因,“超范围进行经营活动”、“授信比例超过监管标准”、“连续2年未向监管部门提交工作报告”等,都出现在违规原因中。

受到处罚的非银金融机构有2家,包括中国五矿集团财务有限责任公司、CMC卢森堡财务公司北京代表处。

个人罚单6条 中行员工贪污受贿被罚

个人受罚情况较为严重,在25条罚单中有6条罚单涉及个人处罚,当事人被取消高级管理人员任职资格年数不等。

有2人出自同一家银行——商丘华商农村商业银行,这2人分别是郭宏和陈凤波。郭宏因对商丘市华商农村商业银行大量贷款入股的违法违规造假问题负有主要责任,被取消3年高级管理人员资格。陈凤波则对利用冒名贷款入股华商农商行,造成注册资本金及所有者权益严重虚假负有直接责任,被取消2年高级管理人员资格。

另外,中国银行(香港)有限公司刘金宝,因利用职务便利,贪污公款、受贿、对部分财产不能说明合法来源,在2006年7月5日,被取消金融机构高级管理人员任职资格终身。

上半年银监会公开25条行政罚单 14家银行被处罚

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