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本报北京9月2日讯 记者李光磊报道 中国证监会日前对杭州恒生网络技术服务有限责任公司（以下简称“恒生公司”）、上海铭创软件技术有限公司（以下简称“铭创公司”）、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称“同花顺公司”）等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述3案已进入告知听证程序。
经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。
恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，我会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出如下行政处罚：没收恒生公司违法所得132852384.06元，并处以98557152.18元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得15987891.93元，并处以47963675.79元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分
别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得2176997.22元，并处以6530991.66元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。
本文来源：金融时报
责任编辑：
王晓易_NE0011
