网易财经1月20日讯 据知情人士透露,美国监管机构将不建议对证券交易所运营商Bats全球市场公司(Bats Global Markets Inc.)因其计算机错误而导致无法完成其2012年3月的首次公开募股处以罚款。
证券交易委员会的工作人员正在准备一份对调查结果的报告，不包括现金处罚，目前该文件尚未通过美国证券交易委员会的五名委员们的表决。该报告可能会在下月公布，该知情人士说。
在投资银行家完成自己在首次公开招股中的角色后，证券交易所的软件发生故障，阻止了 Bats股票交易，并导致苹果公司股票交易全国范围内的短暂停止。 Bats首席执行官乔•若特曼(Joe Ratterman)取消了IPO和去年同意与另外一家证券交易所运营商Direct Edge控股有限责任公司(Direct Edge Holdings LLC.)合并。
美国证券交易委员经常会发布类似Bats这次的报告，是为了给业内发送一个消息指出它认为似乎有问题的行为，即使这种行为完全没有违反证券法。在George Canellos，这位前美国证券交易委员会执法联席首席在去年2月份表示，这是一种用来塑造行业风尚的“至关重要的”工具之后，调查人员们更常使用这种伎俩。美国证券交易委员会去年提交了3 份21a的报告，而自1996年以来总共申请的只有10份后，根据该机构的网站。
Bats故障后，美国证券交易委员会提出了监管制度规范性和完整性或称为注册SCI (Regulation Systems Compliance and Integrity, or Reg SCI)。如获批准这将对交易实行更为严格的检验制度。
美国证券交易委员会的发言人约翰•内斯特(John Nester)和Bats的发言人兰迪•威廉姆斯(Randy Williams)均拒绝发表评论。
美国第三大股票交易运营商Bats全球市场公司同其他自动交易所一样控制着美国股票交易的买卖。它们自1990年来，以纽约股票交易所、纳斯达克市场竞争对手的形式而存在。 (江北有鱼)
本文来源：网易财经
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