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湘财证券因经纪业务管控存在重大缺陷等三项违法事实，被湖南证监局罚29万元并暂停新开户3个月。
湘财股份11月12日公告，子公司湘财证券11月11日收到湖南证监局《行政处罚决定书》（〔2026〕16号）和《行政监管措施决定书》（〔2026〕47号、48号）。
决定书认定：公司经纪业务管控存在重大缺陷，业务规则存疏漏、违规提供信息技术服务；账户实名制落实存在重大过错；严重违反信息安全规定且未按规定报告。
湘财证券被警告并罚款29万元；时任总裁周乐峰、营业部负责人梁震各罚20万元，首席信息官丁军、信息技术中心负责人邓纲各19万元，副总裁邱玉强18万元。监管措施另要求3个月内提交整改报告，并暂停新开户3个月、其间不得新增经纪客户，周乐峰等4人被监管谈话。
湘财证券7月31日因涉嫌违反账户实名制等规定被证监会立案。公司称不触及强制退市情形，暂停新开户不影响存量客户服务，预计对本期合并收入和利润影响较小。
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