江苏
湘财股份（600095）子公司湘财证券连收两张罚单。
11月11日晚间，湘财股份公告称，公司子公司湘财证券于当日收到湖南证监局出具的《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。
今年7月底，湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定被中国证监会立案。
经湖南证监局查明，湘财证券及相关人员的违法事实如下：一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
基于此，湘财证券被给予警告并处以29万元罚款；湘财证券时任总裁周乐峰等5名人员被给予警告并合计罚款96万元。与此同时，湘财证券还被暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户。
湘财证券是湘财股份证券服务业务的经营主体，其“王牌”业务是证券经纪业务。相关财报数据显示，2026年上半年，湘财证券实现营收14.12亿元，其中经纪业务收入为6.48亿元，占比超过45%。
就上述处罚，湘财股份表示，目前公司及子公司经营情况正常。上述决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况造成重大不利影响。湘财证券被责令暂停新开证券账户3个月，不影响其存量客户的服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。
内容来源：大众证券报
编辑：陈陟
审校：李秋捷
责编：徐海峰
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
