山东
在软件测试CNAS实验室评审的过程中，在人员方面是一个非常容易翻车的地方，实验室的人员管理不仅仅是配备了符合资质要求的人员就可以了，人员档案如何整理也大有学问，本文咱们就一起来了解一下CNAS实验室评审过程中，因为人员方面出问题而导致的翻车案例。
先说一下根据CNAS发布的不符合案例集中，Top10的人员方面的问题：
1、监督员数量不足、领域覆盖不全、无监督经历
2、无监督计划 / 无监督记录 / 记录要素不全
3、体系 / 标准换版未培训、无培训记录
4、培训不考核、能力不确认、无有效性评价
5、关键人员专业 / 学历 / 经历不满足认可要求
6、无上岗授权、无定期能力评价
7、岗位职责缺失、文件前后矛盾
8、无关键岗位代理人
9、人员技术档案记录不完整
10、监督发现问题不纠正、无原因分析
CNAS实验室评审人员方面不符合案例集梳理如下：
1、人员监督问题（最易不符合）
1）制度缺失
程序文件有监督表格，但无监督要求、流程、频次；
监督范围不全，未覆盖其他技术人员、关键支持人员；
2）监督员配置不足
未按领域配置监督员（部件 / 校准 / 采制样 / 家电 / 线缆 / 灯具等）；
仅 1 名监督员，覆盖不足、监督不充分；
监督员无对应检测经历，资格不满足；
3）计划与记录严重缺失
无年度监督计划、无日常监督记录；
无在培员工、新员工监督记录；
监督计划无监督对象、无监督项目；
4）记录要素不全
缺监督人、依据、过程、方式、评价结论；
未记录操作合规性、结果可靠性；
5）发现问题不闭环
发现操作错误、参数错误、不符合项无原因分析；
无纠正 / 纠正措施、无跟踪验证；
2、人员培训问题（数量最多）
1）体系与标准培训缺失
新版手册 / 体系文件发布未宣贯、无培训记录；
未培训 CNAS 应用说明等；
标准换版后未培训相关人员；
2）岗位技能培训缺失
制样 / 取样 / 设备操作无培训；
化学安全、防护、救护、生物安全无培训；
（注：软件测试领域需培训安全保密、知识产权保护以及软件测试相关法规、标准）
新进人员上岗前培训缺失；
3）培训管理缺陷
无年度培训计划、无培训目标；
培训内容缺质量控制、安全、技术能力；
人员档案未记录培训经历；
4）培训有效性未验证
培训后无考核、无评价、无确认；
仅培训不考核，能力未确认即上岗；
3、人员能力问题（直接影响结果）
1）实操能力不足
标准理解错误、操作不熟练、不会使用设备；
不会正确读数、不会按标准执行试验；
关键概念不清；
2）资质背景不满足
检测人员非相关专业、从业时间不足；
技术负责人专业不匹配；
3）能力确认缺失
无上岗考核、无能力评价、无授权记录；
已授权人员未定期评价持续能力；
相关检测人员无定期能力验证；
4）档案记录不全
无教育、培训、技能、经验、授权、能力确认记录；
4、岗位职责与授权问题
1）文件规定混乱
手册与程序职责冲突、前后不一致；
岗位描述与实际设置不符；
2）岗位职责缺失
缺授权签字人、校核人、监督员、合同评审员、样品管理员职责；
最高管理者职责不完整；
3）关键岗位代理缺失
未指定主任 / 技术负责人 / 质量负责人代理人；
代理关系不合理（同一人互代）；
4）授权不规范
重要设备、检测项目无书面授权；
新进人员、内审员、取制样人员未授权；
授权签字人无签发范围、无任命文件；
5）人员配置问题
专职人员不足，管理人员在母体兼职，存在利益冲突；
5、人员资格与任职条件问题
1）文件无任职要求
未规定技术负责人、质量负责人、授权签字人、内审员、监督员任职资格；
2）任职条件不符合 CNAS要求
检测人员学历要求过低（高中 / 技校）；
未按应用说明设定专业 / 学历要求（软件检测领域：CNAS-CL01-A019）；
3）关键人员资格不满足
监督员无检测经历、专业不符；
质量负责人无质量管理体系培训经历；
内审员无培训、无资格；
4）违规使用人员
使用在读学生独立承担检测并授权；
上述内容基本上可以囊括在CNAS实验室评审过程中关于人员的所有问题点，相对来说比较全面了，供大家参考使用。
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