北京
分享至
9月24日，根据四川证监局发布的公告，林雪霜作为浙商证券股份有限公司（601878）四川分公司时任负责人，以及原浙商证券股份有限公司成都董家湾北街证券营业部时任负责人时，对相关违规问题负有直接责任被出具警示函。
经查，林雪霜任职四川分公司负责人期间，分公司存在合规管理不到位、投资者异常交易回访不到位等问题。
其任职原成都董家湾北街证券营业部负责人期间，营业部存在反洗钱重大事项临时报告不到位、合规培训留痕不实等问题。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
