湖北
极目新闻记者 舒平
近日，湖南证监局披露一份行政处罚决定书，中泰证券一名从业人员长期私下代客户操盘股票，多年累计交易超25亿元，最终造成账户合计亏损9206万余元，该从业人员被处以警告及50万元罚款。
决定书显示，涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通证券账户，累计交易1.91亿元，账面亏损182.92万元。
2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，以同样方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。
两账户合计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。
杨文明的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。
湖南证监局结合案件交易情况、违法所得、情节、社会危害程度以及当事人配合调查情况，依据《证券法》第二百一十条作出处罚决定：对杨文明给予警告，并处以50万元罚款。
值得关注的是，监管年内已多次对中泰证券及分支机构采取监管措施。今年8月，湖南证监局因内控缺陷，对中泰证券湖南分公司及在湘各营业部采取责令改正、暂停新开证券账户3个月的监管措施，并责令处分有关人员。更早的5月，青岛证监局对中泰证券采取监管措施，指出公司对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。
据悉，中泰证券2026年上半年实现营业收入75.37亿元，同比增长46.30%；归母净利润17.52亿元，同比增长146.38%。
（来源：极目新闻）
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