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极目新闻记者 何佳仪
9月4日，宁波证监局发布行政监管措施决定书：天辰私募基金管理有限公司因多项业务违规被出具警示函，违规信息记入证券期货市场诚信数据库。
来源：宁波证监局
现场检查查实，该机构开展私募基金业务存在两大方面问题。一是登记备案信息不准确：存在从业人员未登记备案、非员工挂靠基金从业资格，办公地址信息未及时更新等情况。二是内部管理与档案管理存在重大缺陷，公司未建立包含风险控制制度在内的内部管理制度，同时未能妥善留存私募基金投资决策、投资者适当性管理业务资料，相关情形违反《私募投资基金监督管理条例》及配套监管办法要求。
宁波证监局对天辰私募基金管理有限公司作出警示函监管措施，要求公司对照检查事实完成全面整改，并于收到决定书30日内向监管部门报送整改报告。机构对监管措施不服，可在规定时限内申请行政复议或提起行政诉讼，复议及诉讼期间监管措施照常执行。
据公开信息，天辰私募基金管理有限公司成立于2014年，经营范围包括一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。
（来源：极目新闻）
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