李义奇专栏｜觉悟票里的制度困局

来源：市场资讯

（来源：李义奇 蒙格斯智库）

图源：百度百科

越精巧的制度，越有可能藏着说不出口的苦衷。

一张1959年的纸票，藏着一个古今中外，一直在重复的道理。

偶见一张"觉悟票"，初以为，不过是那个年代，又一枚烙着时代印记的票证花絮。仔细考究才发现，它竟是一种设计相当精巧的激励工具。觉悟票的目的很朴素：考核奖惩社员劳动的好坏。

票是1959年印的，人民公社成立的第二年。那时"共产风"刮得正猛，分配上实行粮食供给制、伙食供给制乃至生活必需品供给制。然而，平均主义的"大锅饭"非但没有如设计者所愿激发出建设热情，反而极大地抑制了劳动积极性。出工不出力、磨洋工，成了田间地头的普遍景象。

河南林县的当政者，大概是既有使命感、又有解决问题的能力，竟想出了"觉悟票"这一招。

一张小票，五个规矩

如图，票的背面印着说明，五条规矩清清楚楚：

一、为考核劳动好坏，分别印制红、绿两种票色；

二、对劳动好、踏实、干劲大者发红票，对劳动差、没干劲、不能按时上工下工者发绿票；

三、参加劳动的人随天发票，不参加者一律不发；

四、全月不旷工且全得红票者记一功，载入功过簿；

五、每月领七张绿票以上者记一小过，同样载入功过簿。

不必怀疑，这种带激励色彩的票证，在当时确实能起到奖勤罚懒的作用，一定程度上弥补了"大锅饭""一大二公"的制度缺陷。

如果从大锅饭这个前提出发，林县的觉悟票，算得上一种积极的制度微调。

次年，也就是1960年，林县开始修建红旗渠。正值三年困难时期，全国要求基本建设项目全线下马，林县却因储备粮充足，而将红旗渠工程坚持了下来。

世人皆知那三年全国粮食紧张，同省信阳地区更是重灾区，而"林县没有因为修渠饿死过一个人"。这固然得益于县委领导不虚报产量，但觉悟票及其背后那种务实的精神，想来也功不可没。

所以说，觉悟票，以及设计觉悟票的那些人，功莫大焉。

这张票的逻辑，走不远

然而冷静下来推想：如果长期推行觉悟票制度，又会怎样？

制度是为解决问题而设计的，但制度运行本身必有成本。只有收益大于成本，制度才算有效率。

沿着觉悟票的逻辑往下走，配套问题立刻接踵而至。

首先得有个标准：什么叫劳动好，什么叫劳动坏？看态度还是看业绩？看态度，态度怎么量化？看业绩，不同技能的社员，有人一小时的活计顶得上别人干一天，又该如何体现"觉悟"？

再说，发票的人若有偏心怎么办？谁来监督监督者？为了补一个漏洞，往往需要再叠一层制度。层与层之间，又会生出新的缝隙。可以预见，如果此类制度运行日久，收益会越来越薄，成本会越来越高，最终此路不通。

他说，制度有点多了

为解决当前问题衍生的制度，如果追根溯源，大体上都是因为一开始责权利不清晰。如果产权明晰了，很多原本需要层层考核的问题，自己就消失了。

2016年5月底的一个晚上，我与2007年诺贝尔经济学奖得主、以机制设计理论闻名的埃里克·马斯金教授，在前门全聚德喝酒聊天。席间问他如何看当时的中国的金融市场，他沉吟片刻说："制度有点多了。"事后想想，真是一语中的。

基础没打牢，交易成本自然高企。人性都是机会主义的，趋利避害、投机钻营，是大多数人的日常。如果一开始就留下了漏洞，为了弥补这漏洞，如同撒一个谎要用一百个谎来圆，为了堵漏又得叠床架屋地添新制度，结果制度越多漏洞越多，运行成本越滚越高，终至陷入怪圈。

觉悟票式的困局，后来其实有更简单的解法，即推行承包制，把土地使用权包给农民，让农民自己承担种地的成本、自己享有种地的收益。到了那一步，还需要专门设计制度、派人盯梢考核谁积极谁懈怠吗？

制度怪圈是怎么转起来的

市场经济制度是人类文明的共同成果。它的基础构件，产权界定与保护、市场主体资格、法律体系等，世上早有成熟经验，奉行拿来主义就行。若明知基础有缺陷而不去弥补，总试图用层层叠加的制度安排来降低交易成本，有时副作用反而大于正作用。

前些年一味强调市场竞争，以为单靠竞争激励就能提高效率。殊不知放开竞争带来的活力不过是短期效应。在产权得不到有效保护基础上的竞争，最后难免演化为掠夺。

掠夺者聚敛财富之后，反过来又会要求产权保护；而吃亏受损的底层民众，则会对那些曾带来效率的改革措施普遍心生反感。推演下去，社会认识混乱、利益诉求混乱，且越来越乱，终至影响下一步决策。一团乱麻，纠缠不清，青红皂白莫辨。

给定制度基础有缺陷，为解决效率问题就不得不发明更多替代性制度，比如觉悟票。结果制度越多成本越高，成本越高越要加制度，循环往复。当人们觉得累赘之源正是制度过多时，便会把账都算在"制度创新"即改革者头上。一有风吹草动，制度倒退便有了民意基础。于是循环往复，精疲力竭。此类例子，史不绝书。从秦到清，改革者鲜有善终，很大程度上正是这个道理。

票证进了博物馆，思维没有

人们总习惯站在现有基础上"争取最好结果"，且美其名曰务实、务急务。但稍作反思便会发现，许多努力其实是无效的，是在绕圈子。自以为走得挺快，实则原地打转。觉悟票这类制度有效与否，关键在起点。

站在大锅饭的基础上，觉悟票对改进效率是有效的，我们应当对设计者心存敬意，在那个年代，这已是石破天惊之举。但站在土地承包经营的基础上，觉悟票便成了多余的累赘。

逻辑对谁都是同一个逻辑，关键在于从哪里出发。

有时努力做无用功，还不如歇一会儿。有时候，看起来越是精巧的制度，越是藏着说不出口的苦衷。

觉悟票早已成为历史。然而类似觉悟票的制度设计，于今依然处处可见。尤其在国有经济体系内，由所有制带来的激励与约束问题，以及与之配套的种种制度安排，其复杂程度远非当年一张红绿票可比，而实际绩效却未必能胜过觉悟票。

决定经济增长的核心要素，企业家才能、资本、人力等，分别受制于所有制、土地和户籍制度等，不得不处处求全、事事兼顾。相关制度安排也只能在"既要……又要……"之间左支右绌，甚至叠床架屋。

就在这样的约束下，中国经济仍取得了几十年的高速增长。如同林县红旗渠，中华民族勤苦治生的伟力，不能不说是世间罕见的奇迹。只是奇迹归奇迹，怪圈归怪圈。票证可以进博物馆，思维的惯性却没那么容易退场。

作者简介

李义奇，河南南阳人，金融学博士，教授，北京金融街资本运营中心副总经理。其人涉猎甚广，是经济界的学问家，学问家中的治史者，史学家中的经济学者，企业高管中的高产作家。