江苏
8月21日晚间，天域生物(603717)发布公告称，公司获悉实际控制人罗卫国收到重庆证监局对其出具的《行政处罚决定书》，罗卫国不仅被没收违法所得1585.33万元，更被处以1975万元罚款，合计被罚没金额超过3500万元。同日，上海证券交易所亦对罗卫国予以公开谴责。
事件的起源可追溯至2021年4月，罗卫国将自己持有的1430万股公司股票协议转让给“牧鑫青铜1号基金”，而罗卫国正是该基金唯一的份额持有人，双方构成法定的一致行动关系。2021年11月15日至12月28日，罗卫国与一致行动人通过二级市场竞价交易，累计减持公司股票1457.92万股，占公司总股本的5.02%。
为掩盖违规减持事实，2021年12月6日，罗卫国将名下的基金份额转让给万某红个人，随后通过上市公司公告披露，基金份额转让后双方不再构成一致行动关系。2021年12月22日至2022年4月23日，万某红申请赎回基金份额并将全部款项转至罗卫国指定账户，基金减持股票的全部收益最终均由罗卫国享有。
重庆证监局认定，该份额转让交易完全不具有商业实质，罗卫国与“牧鑫青铜1号基金”依然存在事实上的一致行动关系。罗卫国实际违规减持了公司股份总数的1%以上，涉及股票数量1167.77万股，违规减持金额高达1.65亿元。监管部门认为，这一行为严重违反了《证券法》关于股东减持和信息披露真实性的相关规定。
公告还称，罗卫国曾提出陈述申辩和听证请求，但在听证会召开前书面申请放弃陈述申辩和听证。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，重庆证监局决定对罗卫国违规减持行为给予警告，没收违法所得1585.33万元，并处以1975万元罚款。
Wind数据显示，截至一季度末，罗卫国持有公司股份3725.18万股，对应期末参考市值为2.51亿元。不过，其所持公司股份大量被司法冻结、标记。截至2026年4月，累计被冻结和标记股份达 2215.18万股，占其所持股份的 59.47%。其中1212.25万股（占其所持32.54%、占总股本4.18%）原定于8月中旬举行司法拍卖，但目前处于暂缓状态。
天域生物在公告中强调，该处罚仅涉及实际控制人个人行为，不触及重大违法强制退市或风险警示情形，不影响上市公司及子公司正常生产经营。
内容来源：大众证券报
编辑：陈陟
审校：李秋捷
责编：徐海峰
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