北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年8月14日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，对南京李光辅私募基金管理有限公司（以下简称“南京李光辅私募”）采取出具警示函的监管措施。经查，该公司存在两项违规行为，分别涉及内部控制机制执行不到位及信息报送不及时。
两大违规行为曝光
江苏证监局在核查中发现，南京李光辅私募主要存在以下问题：
一是未有效执行防火墙隔离机制，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条第一款的规定。防火墙机制是私募基金公司防范利益冲突、保护投资者利益的重要内部控制安排，其失效可能导致不同业务之间的风险交叉传递。
二是未及时填报并定期更新管理人从业人员的有关信息，违反了《暂行办法》第二十五条第一款的规定。从业人员信息是监管部门掌握机构运营情况、保障行业规范发展的基础数据，信息更新不及时可能影响监管效率和透明度。
监管要求限期整改
根据《暂行办法》第三十三条规定，江苏证监局决定对南京李光辅私募采取出具警示函的行政监管措施。监管部门要求公司高度重视上述问题，充分吸取教训，加强合规管理，并于收到该决定书30日内向江苏证监局提交书面报告，说明整改落实情况。
公告同时指出，如南京李光辅私募对本监督管理措施不服，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管措施的出台，再次凸显了监管部门对私募基金行业合规运营的严格要求。业内人士表示，私募基金管理人应引以为戒，切实加强内部控制和信息报送管理，避免类似违规行为发生。
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