北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年7月15日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，对哈尔滨哈深私募基金管理有限公司（以下简称“哈深私募”）法定代表人、副总经理晏枭采取出具警示函的监管措施。经查，哈深私募存在多项违规行为，晏枭对上述问题负有主要责任。
四大违规行为曝光
监管部门在核查中发现，哈深私募存在以下四方面违规问题：
一是公司专职人员不足5人，不符合私募基金管理人的基本人员配置要求；
二是与股东办公场地混同，未能实现独立运营；
三是未建立关联交易制度，内部控制存在明显缺陷；
四是从事与私募基金管理无关的咨询服务，超出了私募基金管理人的业务范围。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十一条、第四条等相关规定。
法定代表人晏枭承担主要责任
根据哈深私募公司章程规定，晏枭作为公司法定代表人、副总经理，对公司上述违规行为负有主要责任。黑龙江证监局依据《证券期货市场监督管理措施实施办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
监管部门要求晏枭加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，切实维护投资者合法权益。
监管措施不影响复议诉讼权利
公告显示，晏枭如对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
