广东
深圳商报·读创客户端记者 陈燕青
今年以来，财通证券研究所多位分析师离职，引发关注。除了研究所人员变动频频，最近一年，财通证券及其员工已多次因违规而被监管处罚。
近日，证券从业系统已无法查询到财通证券研究所原副所长佘炜超的执业信息，其已从财通证券离任。
资料显示，佘炜超，曾任财通证券研究所业务副所长、大制造组组长及机械军工首席分析师。他于2022年8月加盟财通证券，此前曾在海通证券、中金公司、光大证券和东方证券等机构任职，拥有十余年卖方研究经验，多次获得新财富最佳分析师奖项 。
此前，财通证券食品饮料行业分析师黄欣培、固定收益分析师涂靖靖、李飞丹、汪梦涵、建筑行业分析师陈悦明、医药行业分析师邹一瑜等多名分析师已离任，证券行业协会网站从业系统已经查不到上述分析师的信息。
此外，证券从业系统显示，杨景奥、连桐杉、王宁、郑艺鹏等多人今年陆续晋升为财通证券分析师。
早在去年，财通证券电新首席张一弛、固收首席房铎、策略联席首席张日升、非银首席许盈盈等多名行业首席就已离任，引发市场关注。与此同时，财通证券也引入了新的核心人才，如原天风证券固收首席孙彬彬出任首席经济学家，原天风证券家电首席孙谦任副所长并负责消费研究团队。
财通证券分仓佣金收入此前有所下滑。Wind数据显示，2024年财通证券分仓佣金收入1.08亿元，同比下降41.76%；2025年上半年仅实现2893万元，同比再降57.43%。
对此，东部一家券商分析师表示，在基金降费的大背景下，部分中小券商分析师的变动与研究所战略调整、人才流动加剧以及分析师寻求更大发展平台有关。券商研究行业已进入从“规模扩张”向“质量竞争”转型的阶段，中小券商普遍出现节奏快、覆盖面广的人事“换血”现象。
近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，财通证券因在经纪业务和自营业务中存在多项合规管理不足，被采取出具警示函的行政监督管理措施，并被记入证券期货市场诚信档案。
经查，财通证券存在以下情形：一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。
今年2月，证监会对财通证券出具警示函，针对公司债券业务的三大违规事项作出监管措施：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足、质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职缺位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。
3月，浙江证监局发布公告称，原财通证券员工彭瑜、杨玉因在财通证券从业期间未严格遵守执业规范，双双被采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。
在证券业协会去年12月公布的证券公司债券业务执业质量评价结果中，财通证券仅获评B级，未能进入行业第一梯队，执业质量未能跟上业务扩张的步伐。
去年全年，财通证券收到多张罚单，覆盖反洗钱、投行业务、场外衍生品、境外子公司管理等多个核心业务板块。
财通证券今年上半年业绩不错。公司近日公告称，预计上半年归母净利润18.4亿元—19.5亿元，同比增长70%—80%。公告显示，业绩增长主要源于自营投资、财富管理、私募股权投资及投行四大板块的同比显著拉动。
不过，接连的监管处罚凸显了该券商在合规管理方面的持续压力，尤其是在经纪业务、投行业务等核心板块，亟需完善内部风控制度、强化流程管理。
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