江苏
日前，中国证监会接连对8家券商开出罚单，涉及国盛证券、湘财证券、国元证券、广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券。其中，国盛证券和湘财股份子公司湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）关于账户实名制等规定，被中国证监会立案。
《办法》中有三处提及实名制，其中第三条指出，证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行的职责之一便是落实账户实名制要求。《办法》第十四条提到，证券公司从事证券经纪业务，应当按照账户实名制要求，依法为投资者开立资金账户、证券账户。与此同时，第二十五条强调，证券公司应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况，履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，建立监测、核查机制，核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否正常。
业内人士指出，账户实名制是证券市场的核心基础制度，券商不仅需要在开户阶段核验身份，还负有账户全生命周期持续识别义务，持续监测账户登录设备、IP、交易行为，及时处置账户非本人操作等异常情形。
但在守好“实名制”关卡上，国盛证券的名字此前却现身“翻车”案例。
《大众证券报》梳理媒体报道及公开信息发现，国盛证券旗下营业部、公司员工曾因操作客户账户、对个别投资者个人信息核查不充分等遭到监管处罚。
具体来看，2022年12月，甄志锋因在国盛证券广州华强路证券营业部从业期间，存在登录与操作客户账户的行为，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施；2025年5月，国盛证券长春景阳大路证券营业部因存在未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分，对客户异常交易行为监测不完善等问题，被吉林证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。
8月4日盘后，就公司被立案调查一事，《大众证券报》致电国盛证券，公司证券部工作人员称：“公司目前经营情况一切正常，具体情况以公司对外披露的公告为准。”而据国盛证券此前在相关公告中所述，在立案调查期间，其将积极配合中国证监会的相关调查工作。
子公司因相同事项而被立案调查的湘财股份则发布公告称，目前公司及湘财证券经营情况正常，湘财证券将积极配合中国证监会的相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。
内容来源：大众证券报
编辑：陈陟
审校：李秋捷
责编：徐海峰
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