广东
7月31日，证监会在官网披露了9则最新的监管措施，涉及6家券商以及3名责任人，采取的监管措施包括出具警示函和责令整改。
具体来看，涉及的6家券商包括红塔证券、世纪证券、广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券。值得注意的是，上述券商被罚，均与投行业务存在违规问题相关。
红塔证券问题在于，证监会发现该公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
世纪证券的问题在于，证监会发现该公司存在质控、内核把关不严；薪酬管理不规范等问题。证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
广发证券的问题在于，证监会发现发现该公司存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
甬兴证券的问题在于，证监会发现该公司存在承销保荐项目尽职调查执行不到位；质控、内核把关不严格；薪酬管理不规范等问题。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
国融证券的问题在于，证监会发现该公司存在承销保荐项目尽职调查不到位；质控、内核把关不严格；报送材料审批管理不到位等问题。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
国元证券的问题在于，证监会发现该公司存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
从证监会的公告来看，上述券商存在的违规问题多样，但主要集中于三大环节：薪酬管理、质控、承销保荐。除了券商之外，3名具体责任人同样被证监会“点名”。
金勇熊作为甬兴证券时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
柳萌作为国融证券时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
李洲峰作为国元证券时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
从罚单分布来看，本次被监管机构涵盖不同梯队券商，除广发证券外，多为中小型券商。此外，集中处罚指向投行业务，凸显当前监管部门持续聚焦资本市场 “看门人” 履职情况。
全面注册制落地后，保荐承销业务扩容，投行执业质量成为监管重点。监管层多次强调，证券公司作为中介机构，应当严格履行勤勉尽责义务，扎实开展尽职调查，完善质控、内核等内部风控体系，守住项目风险关口。
6月份，证监会主席吴清在2026陆家嘴论坛上发表主题演讲时强调，证监会的工作突出“严”，全面落实依法从严监管理念。坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，健全覆盖发行上市、持续监管、退市、机构、交易等资本市场全链条监管制度。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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