上海
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蓝鲸新闻7月31日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指南京苏宁基金销售有限公司。
决定书显示，南京苏宁基金销售有限公司存在以下情形：
一、人员资质及考核管理方面
部分从业人员未能及时取得基金从业资质;公司对基金销售人员的考核指标中未纳入投资人长期投资收益等指标,未能体现对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排。
二、内控合规管理方面
部分产品准入缺少合规审查和风险评估;部分产品宣传推介材料合规审查不到位;宣传推介材料存在表述不当或不准确的情形;部分客户历史风险测评问卷等资料未妥善保存;公司部分业务流程未能与股东实现完全独立等。
三、信息报送方面
未按规定报送反洗钱相关工作情况。
以上行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》等相关规定。
针对上述违法行为，江苏证监局对南京苏宁基金销售有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。
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