广东
深圳商报·读创客户端记者 詹钰叶
日前，江西证监局对渔翁信息下发监管罚单，在这单已撤回的IPO项目文件中签字的两名保代均来自西部证券。今年3月底以来，西部证券旗下数名保代违规被“点名”，公司也被处以罚款。
根据江西证监局下达的〔2026〕3号行政处罚决定书，渔翁信息连同7名核心责任人，因科创板IPO申报阶段实施欺诈发行，合计被处以1790万元罚款。2022年12月29日，渔翁信息向上交所递交了科创板上市申请；历经多轮交易所问询后，渔翁信息联合保荐机构西部证券在2024年6月26日提交撤材料申请。而经监管调查查实，
2020年至2023年上半年，渔翁信息在科创板IPO申报期间实施系统性财务造假与信息披露违规，以上两项违法叠加，构成欺诈发行事实，这也是本次江西证监局作出合计1790万元处罚的直接依据。据悉，本次处罚进行分层处置，目前罚单仅针对渔翁信息及其内部责任人；而保荐机构西部证券以及在该IPO项目文件中签字的两名签字保代高峰、苏华峰的责任认定结果尚未对外公布。
最近三个来月，西部证券保代屡被“点名”，其中个别保代违规记录不止一次。就在今年5月，证券从业人员苏华峰与史哲元因违规委托持股被监管处罚：二人于2022年初先后安排他人代持股权，名义持有人于2025年9月向二人等额返还股权款。监管指出，二人违反《中华人民共和国证券法》从业人员持股禁令，合计罚款190万元。罚单未直接点名任职机构，目前也无法通过中证协以二人姓名及西部证券查到执业登记信息，而根据信安世纪IPO项目文件，二人曾为该项目的保荐代表人，来自西部证券；该公司已于2021年4月21日在上交所科创板上市。此外，于2014年加入西部证券的高峰早在渔翁信息IPO项目文件签字前已身负“前科”：2022年8月，他与徐伟因在荣信汇科IPO项目中保荐职责履行不到位、报告义务不及时，收到上交所监管警示。
今年6月29日，上交所发布监管措施决定书，对信安世纪可转债项目保代张素贤、贺斯实施监管警示，直指二人在信安世纪可转债项目中未尽勤勉尽责义务，未能围绕研发技术可行性、在手订单、会计政策一致性开展审慎核查，专项核查结论缺乏充分依据。
另外，今年3月底，西部证券还因反洗钱违规，被人民银行陕西省分行警告并处46万元罚款。若拉长时间线看，2023年9月，证监会认定西部证券投行业务存在多重内控漏洞：部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，投行人员考核机制设置不合理，内部问责机制失效，第三方机构聘用合规审查不严，据此对公司采取责令改正措施，同时对分管投行高管范江峰、投行华南总部负责人李锋出具警示函。2025年6月，全国股转系统就顶立科技信息披露违规事项，对西部证券及两名保代邹扬、贺磊作出口头警示并要求提交书面承诺的自律监管措施。
另外，南新制药今年6月9日公告收到湖南证监局《行政处罚事先告知书》，经查实，公司2023年报实虚增营收超6000万元，监管拟对公司罚款500万元、三名高管合计650万元，公司股票停牌一天后“戴帽”。而西部证券2024年上半年出具的《南新制药2023年度持续督导跟踪报告》结论为“未发生须保荐人公开发表声明的违法违规情况”“信息披露真实、准确、完整”，与后续监管认定结论冲突。
有业内人士指出，保荐机构承担着资本市场“看门人”职责，穿透式财务核查、股权权属核验、多级内核本应层层设防，而西部证券多名保代违规被罚，多条保荐业务链条相继触线，可见其内控防线未能有效运转。
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