广东
7月20日，宁波证监局发布的行政监管措施信息显示，国金证券股份有限公司宁波江澄南路证券营业部因存在向客户发送融资融券业务知识测试答案等违规情形收到警示函，员工吴怀韬被监管采取责令改正的行政监管措施。
经查，国金证券该营业部存在个别员工向客户发送融资融券业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。
员工吴怀韬在国金证券股份有限公司宁波江澄南路证券营业部（原名国金证券股份有限公司宁波中兴路证券营业部）从业期间，存在向客户发送融资融券业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第二十六条的规定，违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，宁波证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。
根据国金证券披露的2025年年报，公司2025年全年实现营业收入84.57亿元，同比增长26.90%；实现归属于母公司股东净利润22.77亿元，同比增长36.32%。2026年第一季度，公司实现营业收入24.29亿元，同比增长28.83%；净利润6.92亿元，同比增长18.83%，经营业绩延续稳健向好态势。
来源：读创财经
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