广东
21世纪经济报道记者 崔文静
信号明确！*ST泉为信披违规调查收官，监管最新拟处罚方案正式出炉，相关合规问题与后续变动值得市场关注。
7月16日，监管下发《行政处罚事先告知书》，历经四个月调查，梳理出公司多项信息披露违法违规情形，拟对公司及四名相关责任人合计处罚超3000万元，监管追责力度持续从严。
本次违规主要涉及两大事项，均为上市合规的核心红线问题。一是关联交易未按规定披露，2023年公司累计发生超2.7亿元的关联交易，占当期净资产比例超100%，公司未及时披露相关事项，也未在当年年报中披露，造成2023年年度报告重大遗漏。
二是核心资产查封事项未及时披露，公司子公司超2.1亿元的核心资产被查封，占净资产近八成，公司知悉相关情况后未及时公告，信息披露存在滞后。
根据本次事先告知书内容，监管披露了完整的拟处罚方案。*ST泉为被责令改正、给予警告，拟罚款1060万元；公司实控人、董事长褚一凡拟被罚1550万元；总经理雷心跃拟被罚280万元；时任董事、时任监事会主席也分别受到相应处罚，相关责任人员均被追责。
从公告信息来看，本次拟处罚事项暂未触及重大违法强制退市标准。目前公司处于*ST状态，存在持续亏损、净资产持续承压等问题，叠加本次信披违规问题，公司后续重整推进、保壳工作均存在较高不确定性，经营与合规层面存在多重变量。
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