上海
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蓝鲸新闻7月3日讯，近日，新疆证监局发布行政监管措施决定书，剑指国泰海通证券股份有限公司乌鲁木齐新华北路证券营业部。
决定书显示，该营业部存在个别员工委托证券经纪人以外的其他个人进行客户招揽活动、对相关异常交易行为监测不充分等问题，反映出该营业部合规管理存在不足。
以上行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，新疆证监局对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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