老牌基金经理“老鼠仓”被罚！控制7个账户趋同交易，没收违法所得7.52万元，罚款34万元

【导读】基金行业再曝“老鼠仓”违法案件

中国基金报记者 方丽

公募基金行业合规监管持续从严，又一起基金经理利用未公开信息交易案件被查处。

7月3日，深圳证监局发布的行政处罚决定书显示，老牌公募基金经理张堃在职期间，利用管理公募基金的未公开信息，控制多个他人账户实施趋同交易，同时长期隐瞒个人证券投资行为、未按规定申报，最终领到罚单。

长期控制7个账户趋同交易

违规获利超7万元

处罚决定书显示，当事人张堃长期任职公募行业，2020年5月至2023年10月担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其对投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。

经查，张堃在职期间，先后分时段实际控制、使用“顾某珍”“谢某春”“罗某峰”“郑某华”“姚某”“赵某华”等七个他人证券账户，账户操控周期跨度从2015年延续至2023年，违规时间跨度长达八年。

具体来看，2015年3月26日至2017年6月13日期间，“顾某珍”证券账户由张堃实际控制并使用；2015年6月25日至2016年6月26日期间，“谢某春”证券账户由张堃实际控制并使用；2015年7月17日至2017年3月2日期间，“罗某峰”证券账户由张堃实际控制并使用；2016年4月12日至2021年8月27日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；2020年7月8日至2021年8月20日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；2021年1月27日至2023年6月29日期间，“姚某”证券账户由张堃实际控制并使用；2022年10月20日至2023年8月2日期间，“赵某华”证券账户由张堃实际控制并使用。

案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额达768.56万元，趋同交易盈利达7.52万元。

案涉期间，张堃控制使用上述“郑某华”等七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。

上述违法事实，有情况说明、劳动合同、相关基金资料、询问笔录、涉案证券账户资料、银行账户资料、证券交易所相关数据信息等证据证明。

十年公募老将被处罚

没收违法所得7.52万元，罚款34万元

公开从业履历显示，张堃是公募行业资深投资人士，拥有近十年公募管理经验，深耕权益投资领域多年，其主要管理产品为灵活配置型、混合型基金。2023年10月，张堃结束公募基金经理任职生涯。

深圳证监局指出，张堃上述行为违反了《基金法》第二十条的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为；未按规定申报投资的行为违反了《基金法》第十七条第一款的规定，构成《基金法》第一百二十条第一款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合其如实供述、配合调查、认错认罚等情节，深圳证监局决定：

一、就利用未公开信息交易的行为，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。

二、就未按规定申报投资的行为，依据《基金法》第一百二十条第一款的规定，对张堃责令改正，并处以6万元罚款。

综合上述两项处罚，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，合计罚款34万元。

多起案件敲响警钟

事实上，公募基金“老鼠仓”乱象屡见不鲜，监管多年来持续重拳整治，多起典型案例极具警示意义。

此前曝光的国寿安保“80后”女基金经理李丹老鼠仓案备受关注，其任职期间趋同交易41只股票，交易规模超3300万元，最终交易亏损仍被监管处罚60万元。

2024年底，原浦银安盛基金经理许文峰违规控制20个证券账户实施趋同交易，不仅投资亏损超700万元，而且被处以‌153.82万元罚款‌及‌5年证券市场禁入‌措施 。

另有原信息技术总监蒋卫强利用职务便利开展趋同交易，交易金额高达6.69亿元，非法获利575万元，最终被罚没2301万元，处以10年市场禁入。

此外，还有多家机构也曾曝出基金从业人员“老鼠仓”、未申报投资违规案例，无论盈亏、获利多少，均被监管依法追责。

业内人士表示，公募行业对“老鼠仓”、未申报投资等违规行为始终保持零容忍态度。无论从业年限长短、管理规模大小，基金经理必须严守合规底线，杜绝利用职务便利谋取私利、隐匿投资的行为，违规操作终将被追责严惩。

编辑：赵新亮

校对：王玥

制作：小茉

审核：许闻