四川
中国科技巨头阿里巴巴与美国政府达成重磅和解协议，企业将合计支付6亿美元，了结美方针对其跨境平台存在非法商品销售及进口行为的长期指控。该案历时八年调查落地，是近年来美国针对跨境电商开出的高额合规罚单，也折射出全球跨境贸易监管日趋严苛的行业趋势。
本次案件由美国司法部联合罗德岛州联邦检察官办公室主导调查，核查范围覆盖2016年至2024年阿里巴巴旗下跨境平台的全部交易记录。美方核心指控指出，阿里巴巴依托阿里巴巴国际站、速卖通两大全球主流跨境电商平台，存在严重监管疏漏，纵容平台商户向美国境内销售、进口非法药品、管制药物、受控化学品及制药专用设备等违禁品类，严重违反美国联邦贸易及药品监管相关法律。
调查重点指向阿里巴巴旗下美国本土支付机构澳斯商务服务公司。美方认定，该支付机构作为跨境交易资金管控主体，未履行法定风控监管职责，未能建立有效的交易筛查与拦截机制，无法及时阻断违规商户的违禁商品交易行为，致使大量管制类商品通过阿里跨境电商渠道持续流入美国市场，扰乱美国本土药品管控体系与公共安全秩序。
此次和解以美国司法部“不予起诉协议”的形式正式生效，6亿美元罚款与资产没收款项由阿里巴巴主体公司与涉案支付机构共同承担，资金划分明细清晰。其中，阿里巴巴需缴纳1.25亿美元刑事罚款，并上缴2亿美元资产没收款项；澳斯商务服务公司需支付8500万美元刑事罚款及1.9亿美元资产没收款项，双方均认可自身在跨境合规管控中存在重大失职问题。
美方调查资料显示，八年核查周期内，阿里两大跨境平台多次出现商户违规上架违禁品、规避监管跨境运输管制商品的行为，违规订单数量规模较大，对美国公共卫生、药品管控及市场监管秩序造成了负面影响。美方执法部门明确表示，跨境电商平台并非法外之地，企业需承担主体监管责任，主动搭建全流程风控体系，从源头杜绝非法跨境贸易行为。
除高额赔付外，本次和解协议附带严格的合规整改要求。阿里巴巴及其美国支付机构已正式承诺，全面升级跨境业务合规管理体系，优化商户入驻审核、商品上架筛查、交易动态监控、资金流向核查等全链条管控机制，升级违禁品智能识别拦截系统。同时，企业需长期配合美国司法部的常态化合规核查，接受持续监督，彻底杜绝各类违规跨境交易。
业内人士分析，此次天价和解案件并非个例，标志着美国对境外跨境电商的合规监管力度持续收紧，海外市场准入门槛与合规成本大幅提升。对于全球跨境电商行业而言，该案具备极强的警示意义。在各国跨境贸易监管体系不断完善、执法标准持续细化的背景下，跨境平台必须摒弃粗放式运营模式，健全风控合规体系，强化商户、商品、资金的全维度监管，主动规避跨境合规风险，才能实现常态化、规范化的跨境经营。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
