上海
分享至
蓝鲸新闻6月22日讯，近日，江西证监局发布行政监管措施决定书，剑指国泰君安证券股份有限公司萍乡楚萍东路第一证券营业部。
决定书显示，该营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形。
以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，江西证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
