QC080000HSF有害物质内审管审资料(内审计划+检查表+内审管审报告

QC080000-2017最新版HSF有害物质内审核管审资料(内审计划+内审检查表+内审管审报告

1.内部审核计划

2.首次会议签到表

3.首次内部会议记录

4.末次会议签到表

5.末次内部会议记录

6.内审不合格报告

7.内审不合格分布图

8.内部审核报告

9.总经理（管代）高层内审检查表

10.人力资源部内审检查表

11.生产部内审检查表

12.采购部内审检查表

13.业务部（PMC）内审检查表

14.品质部内审检查表

15.物管部内审检查表

16.技术中心内审检查表

17.管理评审报告

内部审核计划

表单编号：HC-WI-RS-001

审核目的

验证公司（QC080000-2017)有害物质管理体系运行的符合性和有效性，作为管理评审和持续改进的手段。

审核范围

公司（QC080000-2017)有害物质管理体系覆盖的所有产品、部门、场所和过程

审核依据

QC080000-2017标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求

审核时间

202X.7.8

审核组长

审核组员

日程安排

首次会议 8：30-9：00（各部门主管均要参加）

时间

受审核部门

QC080000-2017审核要素

审核员

9：00-10：00

总经理/管代

4.0、4.1、4.2、4.3、4.4、4.4.1、5.0、5.1、5.1.1、5.1.2、5.2、5.2.1、5.2.2、5.3、6.0、6.1、6.1.1

6.1.2、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.3

7.4、9.2、9.3、9.3.1、9.3.2、9.3.3、10.0、

10.1、10.2、10.3

10：00-11：00

人力资源部

7.1、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2

7.3、7.4、10.0、10.1、10.2、10.3

9：00-10：00

生产部

8.5、8.5.1、8.5.2、8.7、10.0、10.1、10.2、10.3

10：00-11：00

采购部

8.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、10.0、10.1、10.2

10.3

13：30-14：30

业务部（PMC）

8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.3、9.1.2

10.0、10.1、10.2、10.3

14：30-16：30

品质部

7.1.5、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.0、8.1、

8.5.2、8.5.5、8.5.6、8.6、8.7、9.1.3、10.0

10.1、10.2、10.3

14：30-15：30

物管部

8.5.2、8.5.3、8.5.4、10.0、10.1、10.2、10.3

15：30-16：30

技术中心

8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6

未次会议： 16：30-17：00（各部门主管均要参加）

总经理（管理者代表）：* 编制：*

会议签到表

会议名称：内部审核首次会议

时间：202X.7.8

地点：三楼会议室

序号

部门

签到

1

总经理

2

管理者代表

3

人力资源部

4

生产部

5

业务部（PMC）

6

采购部

7

品质部

8

物管部

9

技术中心

10

11

内部审核首次会议记录

会议名称：内部审核首次会议

时间：202X.7.8

地点：三楼会议室

记录人：*

会议记录

总经理：公司按照QC080000-2017标准要求，经过贯标培训，建立了文件化的有害物质管理体系。有害物质管理体系已经运行也有一年多了，但我们还不知道有害物质管理体系的执行情况是否达到标准要求，为做好改进，公司计划今天用一天的时间进行内部审核，各部门一定要配合好，使之顺利完成。

审核组长：公司按照有害物质管理体系要求，经总经理批准决定进行内审。我们审核组按照要求，编制了审核计划，已经发放到相关人员手中，并要求各部门按要求进行准备，本次审核按照发放的计划进行，在审核过程中，将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方式进行，各部门人员应按照审核计划安排的时间，在本岗位上做好迎检准备工作，确保审核过程不耽误时间，按计划完成。

内审时，各部门要积极提供相关文件，内审过程可能发现不合格项。不合格项分为两种，严重不合格和一般不合格。严重不合格就是系统性的、区域性的不合格。一般不合格就是局部的、偶然性的不合格。出现不合格后，内审员将会开具不合格项，部门负责人要进行确认，并及时整改。

HC-WI-RS-004

会议签到表

会议名称：内部审核末次会议

时间：202X.7.8

地点：三楼会议室

序号

部门

签到

1

总经理

2

管理者代表

3

人力资源部

4

生产部

5

业务部（PMC）

6

采购部

7

品质部

8

物管部

9

技术中心

10

11

12

13

14

HC-WI-RS-003

内部审核末次会议记录

会议名称：内部审核末次会议

时间：202X.7.8

地点：三楼会议室

记录人：*

会议记录

审核组长：本次内审工作在公司各部门人员的大力配合下，顺利完成。我代表公司审核组向大家的积极配合和支持表示感谢。

通过我们内审小组的人员开展的内审情况看，经过各部门努力，通过贯标培训、实际运行，建立的有害物质管理体系是完善的，符合标准要求的，公司建立的有害物质管理体系运行的比较好，使得产品有害物质管控有了一定的提高。

公司的有害物质管理体系运行成绩是可以肯定的。但在实际运行过程中也存在一些不足之处，本次内审共发现不合格项2项，都是一般不合格项。未出现严重不合格。发生不合格项的部门要积极的对不合格的情况进行整改，采取相关的措施，确保整改到位。

总经理：本次内审工作在审核组和公司全体员工的积极工作下，得到顺利完成，本次内审也证实了公司按照有害物质管理标准建立的体系的运行有效性，对内审发现的不合格项，各部门要积极整改，按时完成，今后严格按照有害物质管理标准要求，更好的做好有害物质管理工作。

HC-WI-RS-004

不合格项报告

受审核部门

品质部

部门负责人

资小兰

审核员

审核日期

202X年7月8日

不合格事实陈述：

查现场发现，硅胶原材料CHN-7500-U外箱无贴HSF环保标签。

不符合标准条款：不符合标准8.5.2条款要求。

不合格类型：一般

审核员：* 部门负责人：资小兰

日期：202X年7月8日 日期：202X年7月8日

不合格原因及对产品质量影响的分析：

因供应商来料时张贴ROHS标签，经常发生漏贴，后经检讨分析后与供应商达成一致取消rohs标签张贴，直接在外箱上面印刷rohs标签，导致供应商在第一批印刷纸箱切换前没有张贴ROHS标识。

部门负责人：资小兰 日期：202X年7月8日

建议的纠正措施计划：

1、学习标准8.5.2条款，加深理解和认识，认识标识的重要性；

2、责成供应商在第一批印刷纸箱切换前重点检查ROHS标签的张贴状况，不可漏贴。

部门负责人：资小兰 日期：202X年7月8日

预定完成日期：202X年07月15日 审核员认可： * 日期： 202X年7月8日

纠正措施完成情况：

将入库以及待检区所有该材料包装上张贴ROHS标签

部门负责人：资小兰 日期：202X年7月8日

纠正措施的验证：

经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求， 验证有效，符合要求

审核员：* 日期：202X年7月14日

不合格项报告

受审核部门

人力资源

部门负责人

聂杰勇

审核员

审核日期

202X年7月10日

不合格事实陈述：

IQC员工在接受访谈时对HSF基础知识不是很清楚，培训相关专业知识不是很多

不符合标准条款：的7.3条款

不合格类型：一般

审核员：* 部门负责人：聂杰勇

日期：202X年7月8日 日期：202X年7月8日

不合格原因及对产品质量影响的分析：

在制定年度培训计划时，涉及到HSF知识的培训项目不够

部门负责人：聂杰勇 日期：202X年7月8日

建议的纠正措施计划：

1.重新修订年度培训计划，增加HSF版块培训课时

2.召集各部门相关人员，对HSF基础知识，公司有害物质管理，客户有害物质控制标准进行培训。

部门负责人：聂杰勇 日期：202X年7月24日

预定完成日期：202X年7月24日 审核员认可：* 日期：202X年7月24日

纠正措施完成情况：

1. 年度培训计划已修订，增加了HSF版块培训课时

2. 组织相关部门对HSF基础知识，公司有害物质管理，客户有害物质控制标准进行了培训。

部门负责人：聂杰勇 日期：202X年7月24日

纠正措施的验证：

人力资源部已按纠正措施实施，纠正措施有效。

审核员：* 日期：202X年7月24日