广东
21世纪经济报道 记者 崔文静
证监会副主席陈华平5月15日在第八个“5·15全国投资者保护宣传日”活动上表示，今年是“十五五”开局之年，证监会将持续深化投融资综合改革，从市场功能、监管执法、维权救济、制度规则、教育服务五方面全面推进投资者保护工作。
陈华平系统总结了过去一年投资者保护的成效。去年10月，证监会印发《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，一年来制定修改相关规章规范性文件30余件。市场层面，社保、保险、年金等中长期资金入市净买入A股超8000亿元；上市公司现金分红2.55万亿元，其中超四成用于回报中小股东；公募基金为投资者实现盈利2.6万亿元。监管执法层面，全年采取行政监管措施近3000件，查办各类证券期货违法案件701件，罚没款金额154.7亿元，移送案件线索172件；交易所等自律组织作出纪律处分等自律监管措施1300余项。
维权救济领域，一批典型案例形成示范效应。五矿证券委托投保基金公司先行赔付7680名投资者1.78亿元；金通灵特别代表人诉讼案中，法院先行判决公司向4.3万余名投资者赔偿7.7亿元，其中5.7亿余元现金赔付款春节前执行到账。
围绕下一步工作，陈华平从五方面作出部署。
① 在健全市场功能方面，将抓好“两创板”重点改革任务落地，深化新股发行定价机制改革，严把发行上市入口关；深化再融资改革，优化审核注册机制；开展上市公司治理专项行动，全方位提升上市公司质量；加强稳市机制建设，健全中长期资金入市长周期考核机制；持续深化公募基金改革，扎实推进业绩比较基准监管。
② 在强化监管执法方面，围绕投资者开户、投资、交易中的身边事，从细处着手优化入市环境；严厉打击财务造假、操纵市场、内幕交易、欺诈客户等违法行为；加强与公安司法机关协作，推动刑事追责，发挥交易所、行业协会一线自律监管作用。
③ 在支持投资者依法维权方面，压实上市公司、市场经营机构民事纠纷主体责任，更好发挥先行赔付制度作用。陈华平透露，广发证券等已公告拟针对清越科技虚假陈述案向受损投资者开展先行赔付。同时，坚持和发展新时代“枫桥经验”，深化与最高人民法院“总对总”诉调对接机制，开展更多支持诉讼、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼等维权工作。
④ 在完善制度保障方面，积极参与配合金融领域相关立法工作，加快推进证券公司监管条例、上市公司监管条例等法规的制定修订，推动完善证券期货违法行为刑事惩戒与民事救济相关司法解释和政策文件；严格落实中小投资者权益保护审查机制，充分听取中小投资者意见。
⑤ 在投资者教育服务方面，加强对新入市投资者、普通投资者的宣传教育，压实经营机构主体责任，推动投资者教育嵌入营销、开户、服务和投诉处理全过程。陈华平还宣布，证监会将组织全行业统一发布《12386服务平台投诉指南》，细化投资者投诉指引。
“投资者保护永远在路上。”陈华平表示，证监会将与各方共同努力，持续完善投资者合法权益保护体系，推动落地更多投资者保护典型案例，夯实资本市场高质量发展根基。
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