学林随笔｜超越传统“项目主义”管理逻辑，以更大力度、更实举措加强基础研究

习近平总书记在上海出席加强基础研究座谈会并发表重要讲话，从国家战略安全与高质量发展动力的高度出发，明确提出“要以更大力度、更实举措加强基础研究，提升我国原始创新能力，进一步打牢科技强国建设根基”。新时代新征程，贯彻落实关于加强基础研究战略部署，重点是在深刻认识把握基础研究的本质属性和发展规律基础上，为这一重要而特殊的知识生产活动构建相匹配的促进型生态系统。

「超越线性二分法」

基础研究的经典概念源于范内瓦·布什1945年报告《科学：无尽的前沿》，后由经济合作与发展组织《弗拉斯卡蒂手册》标准化，特指“实验性或理论性的工作，主要是为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识，而不以任何特定的应用或使用为直接目的”。之后，这一定义隐含的“基础—应用”线性二分法受到深刻修正。代表性的“巴斯德象限”理论揭示了“由应用激发的基础研究”的存在，指出科学发现与应用导向并非对立，基础研究和应用研究可以相互促进。

我国基础研究虽然取得显著进步，但同国际先进水平的差距还是明显的。我国面临的很多“卡脖子”技术问题，根子是基础理论研究跟不上，源头和底层的东西没有搞清楚。正如习近平总书记所指出的，基础研究一方面要遵循科学发现自身规律，以探索世界奥秘的好奇心来驱动，鼓励自由探索和充分的交流辩论；另一方面要通过重大科技问题带动，在重大应用研究中抽象出理论问题，进而探索科学规律，使基础研究和应用研究相互促进。这一重要论述为基础研究的制度设计提供了根本遵循： 既不将基础研究简单等同于“上游”环节，也不将应用研究视为与基础研究无关的“下游”活动，而是在二者之间构建双向促进、螺旋上升的互动生态。

综合而言，基础研究是以追求普遍机制和统一理论为内核、具有公共品属性和高度不确定性的根源性认知活动。其核心特征表现为： 认知目标上，以“是什么”“为什么”“如何运作”为根本追问； 产出属性上，是新理论、新概念、新发现等原创性公共知识，具有非竞争性与非排他性； 过程特征上，呈现不确定性、长周期、路径不可预见性等。就外延而言， 根据动因与问题来源，又大致可分为源自广泛的应用需求领域的定向基础研究以及完全由好奇心驱动、无应用指向的纯基础研究。

「三对现实张力」

党的十八大以来，我国基础研究水平显著提升，创新指数排名上升至世界第9位，在量子科技、材料科学、生物科学、空间科学、人工智能等基础前沿方向产出一批重大原创成果。但也必须清醒认识到，我国基础研究仍存在若干短板、弱项：基础研究投入强度整体偏低，重大原创性成果仍偏少，适应基础研究长期性、不确定性、探索性发展规律的考核评价机制需要进一步健全，基础研究多元投入机制尚未健全。重点而言，基础研究深化发展与传统科研管理存在三对张力：

一是公共收益与私人激励：激励结构的外部性困境。这一张力存在于基础研究的公共物品属性与传统市场激励结构之间。由于基础研究产出具有非竞争性和非排他性，市场机制无法提供足够的基础研究投资——这是一个经济学的“市场失灵”经典命题。以更大力度、更实举措加强基础研究，需要政府积极发挥引导作用，降低企业基础研究投入的风险和成本。2024年5月上海修订通过《上海市科学技术进步条例》，增设“基础研究”专章，明确市级财政科技创新资金用于基础研究的比例原则上不低于三分之一，成为刚性制度安排。

二是国家目标与自主探索：治理逻辑的二元性。一方面，要坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康战略导向，进一步明确基础研究的主攻方向和重点领域。另一方面，要注意到基础研究有其内在的自主探索基因——许多重大科学突破恰恰源自科学家的好奇心驱动，而非预设的战略目标。以更大力度、更实举措加强基础研究，既要立足国家需要，又要契合基础研究自主探索的特点规律。破解之道在于“两条腿走路”：一方面，通过战略牵引凝练重大科学问题，推动有组织的基础研究；另一方面，通过自由探索类项目的制度安排，为“非共识”创新留出空间。如，企业“出题”凝练问题，但研究本身仍由科学家自主实施，致力于实现战略导向与学术自由的有机结合。

三是长周期研究与短期考核：时间制度的冲突。这一张力存在于基础研究的长周期特性与传统科研管理的短期考核节律之间。年度绩效考核、中期检查、项目结题验收等工具是工业管理与行政问责逻辑在科研领域的延伸，共同特征是遵循固定周期、追求可量化产出、强调投入产出效率。基础研究的突破则往往来自长期的积累、偶然的灵感乃至反复的失败，其产出难以按年度切割，其进展难以用简单指标衡量。这一张力的本质是时间制度的不匹配——传统科研管理的“时钟”与基础研究的“节律”不同步。上海基础研究先行区机制中以五年为一个资助周期的制度设计，很大程度上是对这种时间制度错配的矫正探索。

「构建多维生态系统」

形成世界一流的创新生态和科研环境，是建设科技强国的基本要素之一。以更大力度、更实举措加强基础研究，不能仅靠增加经费投入或出台单项政策，还应超越传统以项目为基本管理单元、通过竞争性评审分配资源、以结题验收进行问责的“项目主义”逻辑，探索构建涵盖战略牵引、主体协同、人才队伍、资源底座、制度文化、国际交流六方面相互支撑、有机统一的多维生态体系。

战略牵引维度：优化系统性、前瞻性引领。构建多维生态体系的首要任务是强化战略牵引，将国家战略需求与基础研究自主探索有机结合。新时代新征程，可在人工智能科学、量子物质、生命健康、深空深海等前沿领域实施一批具有前瞻性的重大科学计划，加快出台国家基础研究中长期规划。同时，最具颠覆性的科学突破往往诞生于“非共识”领域，有必要重点研究“非共识”创新项目的发现与遴选方法和机制。

主体协同维度：构筑交汇融通的创新矩阵。构建多维生态系统，关键在于重塑创新体系各类主体的功能定位与互动模式。新时代新征程，要强化国家科研机构、高水平研究型大学等引领作用，鼓励和规范发展新型研发机构，推动企业主导的产学研用深度融合。在这方面，构建从基础研究到产业应用非线性连接通道的多项探索实践值得关注。比如，探索“企业出题、特区解题、协同攻关、成果共享”模式，从产业一线凝练科学问题、以应用需求倒逼原始创新，与行业领军企业联合实施重点攻关项目；大学研究团队与企业研发团队紧密合作，攻坚核心技术，实现应用基础研究与产业研发的深度联动、理论与技术的闭环反馈与快速迭代。

人才队伍维度：打造全周期、宽光谱的人才雨林。以更大力度、更实举措加强基础研究，归根结底要靠高水平人才。落实“一体推进教育科技人才发展”和“大力扶持青年人才”的战略部署，需构建“引育用留”全链条生态，让不同成长阶段的科研人员各得其所。对于顶尖科学家，应赋予更大的人财物自主权和技术路线决定权；对于青年科研人员，关键在于信任与托举，可设立青年科学家长期滚动支持项目，提供稳定的经费保障。同时，要特别注重激发青少年的想象力和探求欲，让投身基础研究成为更多青少年的人生追求。

资源底座维度：夯实高水平支撑平台。当今世界已经进入大科学时代，科学研究向极宏观拓展、向极微观深入、向极端条件迈进、向极综合交叉发力，基础研究的突破越来越依赖于先进的实验装置和海量数据分析。新时代新征程，要体系化布局建设重大科技基础设施，建设智能化科研平台系统，注重软平台的智能化升级。其中，人工智能驱动的科学研究（AI4S）正成为基础研究范式变革的关键突破口，人工智能与基础研究的深度融合正加速科学发现的进程。

制度文化维度：营造开放包容的创新环境。营造开放包容、宽容失败的创新环境是基础研究多维生态体系健康运行的保障。在制度文化层面，应大力弘扬科学家精神。我国几代科技工作者通过接续奋斗铸就的“两弹一星”精神、载人航天精神、探月精神、新时代北斗精神等，是支撑基础研究发展的不竭动力。同时，有必要建立健全符合基础研究特点的分类评价体系。对从事基础研究的机构和人才，特别是进行长周期、高风险探索的团队，应实施差异化考核，探索推广“以选题为基础选人、国际小同行评价”机制。

国际交流维度：构建开放互利的合作新格局。基础研究本质上具有全球公共品属性，要主动融入全球创新网络，深化基础研究国际交流合作，联合开展气候变化、能源环境、生命健康等重大科学问题攻关，积极参与全球科技治理。当前，国际科技合作面临单边主义、保护主义的冲击和挑战。但破解共同发展难题，比以往任何时候都更需要国际合作与开放共享。在安全可控的前提下构建开放互利的合作新格局，是以更大力度、更实举措加强基础研究的题中应有之义。

总之，锚定2035年建成科技强国的战略目标，应积极超越传统“项目主义”科研管理逻辑，以思想敏锐洞察基础研究的范式变革趋势，以行动敏捷构建与完善制度供给能力和创新生态体系，全面提升基础研究水平和原始创新能力。唯有如此，才能将基础研究的战略性、重要性系统转化为国家科技创新的核心竞争力，进一步打牢科技强国建设根基。

（作者分别为上海社会科学院智库建设处处长、研究员李建伟，中国科学院科技战略咨询研究院研究员孙翊）

原标题：《学林随笔｜超越传统“项目主义”管理逻辑，以更大力度、更实举措加强基础研究》

栏目主编：王珍

文字编辑：理论君

本文作者：李建伟 孙翊

题图来源：新华社

图片编辑：徐佳敏