上海
【文/观察者网 王一】
英国《金融时报》5月14日报道称，美国纽约南区联邦检察官办公室最近正在推广一项针对企业白领犯罪的新政策，鼓励涉嫌违法的公司主动向政府“自首”，通过闭门交易达成宽松的认罪协议，可避免被起诉、罚款或公开欺诈行为的全部细节。
据报道，纽约南区联邦检察官办公室近年来曾主导多起轰动华尔街的案件，包括对著名的投资银行德崇证券和对冲基金投资人史蒂夫·科恩旗下SAC资本公司的重罚与认罪协议。然而，近期该办公室已开始向大型律师事务所及企业顾问积极推介一种更加“温和”的执法模式。
根据新政策，即便企业内部普遍存在欺诈行为，且造成重大损失、涉及高层管理人员，甚至案件已经被媒体或举报人曝光，但只要企业主动披露问题，仍可能达成宽松的认罪协议。而且，即使公司的实际违法行为比最初承认的更严重，检方也不会起诉公司，也不会公开交易细节。不过，涉案个人仍有可能被追究责任。
该报指出，类似的自愿披露政策过去一直存在，但纽约南区联邦检察官办公室的新政策仅适用于欺诈案件，且给予企业的宽免力度明显高于以往。
这反映出，在美国私募股权巨头阿波罗全球管理公司前首席独立董事杰伊·克莱顿的领导下，纽约南区联邦检察官办公室正转向更具商业友好色彩的执法路线，强调保护股东利益，并将执法重点更多放在追究个人责任上。
《金融时报》提到，这一转变正值美国白领犯罪整体起诉数量降至40年来最低水平之际。自2025年1月以来，美国司法部律师人数已减少1/4，美国总统特朗普也赦免了大量白领犯罪分子。
一名前联邦检察官称，“现在胡萝卜更多，大棒却少了很多”。他指出，在执法力度减弱、司法部人手下降的背景下，企业是否愿意主动披露欺诈行为，最终取决于他们评估“我被抓的概率有多大”。
克莱顿则为新政策辩护称，其目标是帮助司法部更快地发现更多欺诈行为，“这正是美国人民对他们的企业和司法部门的期望”。
纽约南区联邦检察官杰伊·克莱顿 资料图
“如果你不举报，而我们发现了，我们会杀了你。”克莱顿13日在一场会议上说，“就是这样……如果你知道（欺诈行为），却不告诉我们，那就糟了。”
不过，新政策已在刑事辩护律师之间引发了困惑。美国司法部此前公开表示，其全国统一、相对更严格的自我披露政策，应优先于地方检察机关的政策。而纽约南区联邦检察官办公室隶属于司法部，却长期以来一直相对独立地行事。
对此，克莱顿回应称，司法部政策允许地方办公室保留一定的自由裁量权。他还批评纽约南区过去的执法模式存在“重大问题”，因为企业无法“真正相信”自己主动自首后不会遭到起诉，而新制度能够提供“股东真正想要的”确定性。
按照纽约南区联邦检察官办公室的新规，企业在主动披露后，最快可于两至三周内获得检方发出的不起诉意向函，此举将使“公司、其管理层和股东从一开始就清楚调查结果”。
此外，只要企业在合理范围内“尽最大努力”赔偿受害者，还可能免于任何形式的经济处罚，比如罚款或没收财产。即使并非初犯，这些协议同样适用。但协议也附带条件：企业在达成协议后3年内，必须持续向检方报告任何有关其自身或员工违反美国法律的“可信证据或指控”。
一些辩护律师表示，这项措施可能会降低企业的参与意愿。而且，如果公司已知晓纽约南区联邦检察官办公室正在对其行为进行调查，则无法达成此类协议。
值得注意的是，美国司法部一项更为严格的自我披露政策规定，此类交易将被公开。而纽约南区联邦检察官办公室的新规与之不同，不会主动公布相关认罪协议，也不需要详细地公开列明违法行为的“事实陈述书”。外界仅可能在监管机构要求下，涉案个人遭起诉或企业自行披露时，才得知协议存在。
克莱顿透露，目前已有部分企业主动联系检方，且已有一些“违法者”被起诉，但他拒绝透露相关企业的名称和案件细节。他称：“你们很快就会看到这项政策的成果。”
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