东财中证500ETF联接基金2026Q1解读：净申购1462万份 基金投资占比94.26%

来源：新浪基金∞工作室

主要财务指标：A类本期利润104万元 C类12万元

报告期内（2026年1月1日-3月31日），东财中证500ETF发起式联接基金A类（代码010992）和C类（代码010993）呈现不同盈利规模。A类本期已实现收益260.53万元，本期利润104.07万元；C类本期已实现收益90.58万元，本期利润12.27万元。期末资产净值方面，A类为1.59亿元，C类为0.61亿元，对应份额净值分别为1.3697元、1.3415元。

主要财务指标东财中证500ETF发起式联接A东财中证500ETF发起式联接C本期已实现收益（元）2,605,306.84905,840.57本期利润（元）1,040,675.64122,671.33加权平均基金份额本期利润期末基金资产净值（元）159,251,705.2560,901,335.40期末基金份额净值（元）

基金净值表现：A类跑赢基准0.06% C类跑输0.04%

过去三个月，A类份额净值增长率2.03%，同期业绩比较基准收益率1.97%，超额收益0.06%；C类净值增长率1.93%，低于基准0.04%。两类份额净值增长率标准差分别为1.59%、1.58%，与基准标准差（1.59%）基本一致，显示跟踪误差控制在较低水平。

阶段净值增长率（A类）业绩比较基准收益率（A类）超额收益（A类）净值增长率（C类）业绩比较基准收益率（C类）超额收益（C类）过去三个月2.03%1.97%0.06%1.93%1.97%-0.04%

投资策略与运作：被动复制为主 组合优化辅助跟踪指数

报告期内，基金严格遵循指数化投资策略，通过被动复制与组合优化相结合的方式跟踪中证500指数。运作中综合考虑合规、风险、效率及成本因素，采用一级市场申购赎回或二级市场买卖方式投资目标ETF（东财中证500ETF，代码159337），保持基金整体运行平稳。

基金业绩表现：A类净值1.3697元 C类1.3415元

截至2026年3月31日，A类份额净值1.3697元，报告期内增长率2.03%；C类份额净值1.3415元，增长率1.93%。两类份额净值均实现正增长，与业绩比较基准（1.97%）偏离度较小，符合基金合同中“日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内”的目标。

基金资产组合：94.26%资产投向目标ETF

报告期末，基金总资产中94.26%配置于基金投资，金额达2.095亿元，全部投向目标ETF（东财中证500ETF）；银行存款和结算备付金合计1233.91万元，占比5.55%；其他资产42.52万元，占比0.19%。权益投资、固定收益投资等均为0，体现纯ETF联接基金的特性。

项目金额（元）占基金总资产比例（%）基金投资209,525,187.07银行存款和结算备付金合计12,339,052.725.55其他资产425,202.560.19

股票投资明细：仅持有1只股票 占比0%

报告期末，基金仅持有1只股票“中天3”（代码400174），数量15.44万股，公允价值为0元，占基金资产净值比例0.00%。这表明基金几乎不直接投资股票，完全通过目标ETF实现对中证500指数的跟踪。

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1中天3154,4000.00

基金投资明细：目标ETF占净值比例95.17%

基金投资组合中，唯一持仓为目标ETF“东财中证500交易型开放式指数证券投资基金”，公允价值2.095亿元，占基金资产净值比例95.17%，符合基金合同“不低于基金资产净值90%投资于目标ETF”的要求。

序号基金名称类型公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1东财中证500交易型开放式指数证券投资基金股票型209,525,187.07

开放式基金份额变动：总净申购1462万份

报告期内，A类份额总申购4827.46万份，总赎回4016.73万份，净申购810.74万份；C类总申购3003.84万份，总赎回2351.71万份，净申购652.13万份。两类份额合计净申购1462.87万份，期末总份额达1.617亿份，较期初显著增长。

项目东财中证500ETF发起式联接A（份）东财中证500ETF发起式联接C（份）报告期总申购份额48,274,644.4230,038,434.74报告期总赎回份额40,167,288.5923,517,107.24报告期净申购份额8,107,355.836,521,327.50期末基金份额总额116,266,868.9345,397,702.13

风险提示与投资机会

风险提示：C类份额过去三个月跑输基准0.04%，需关注费率差异对长期收益的影响（C类通常无申购费但计提销售服务费）。基金94.26%资产投向单一ETF，若目标ETF跟踪误差扩大或流动性不足，可能影响本基金跟踪效果。

投资机会：中证500指数作为中小盘风格代表，报告期内实现1.97%涨幅，A类份额通过紧密跟踪获得超额收益。当前基金规模增长显著（净申购1462万份），显示市场对中小盘指数的配置需求上升，投资者可通过该基金低成本布局中证500板块。

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