山西
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近日，青海证监局对外公布最新行政监管措施，华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券营业部（以下简称“华泰证券西宁新宁路营业部”）存在多项违规行为，依据相关法律法规，该局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并将该违规行为记入资本市场诚信档案。
经查实，华泰证券西宁新宁路营业部的违规事实主要有两项。一是财务报销流程管理不到位，招待费使用无事前审批，报销过程未体现招待费具体用途，存在利益输送风险。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，经证监会令第202号修正）第八条的规定。二是未对部分投资者进行有效的持续身份识别，履行账户使用实名制职责不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条的规定。
针对上述违规行为，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定、《证券经纪业务管理办法》第四十三条规定，该局决定对营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。营业部应高度重视，采取有效措施，及时、积极整改，并于收到本决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。
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