上海
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蓝鲸新闻4月9日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海东方财富证券投资咨询有限公司。
决定书显示，上海东方财富证券投资咨询有限公司在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：公司部分营销宣传内容存在误导性；公司部分投资者适当性管理存在不当；公司合规管理和风控机制不健全。
以上行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。
对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海东方财富证券投资咨询有限公司采取责令改正的监督管理措施。
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