北京
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近日，青海证监局发布监管决定，对华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券营业部存在的违规问题采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入资本市场诚信档案。
经监管部门调查发现，该营业部存在两项主要问题：一是财务报销流程管理不到位，招待费使用无事前审批，报销过程未体现招待费具体用途，存在利益输送风险；二是未对部分投资者进行有效的持续身份识别，履行账户使用实名制职责不到位。
依据相关法规，青海证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入资本市场诚信档案。责令其采取有效措施，及时、积极整改，并要求在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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